更多"以下关于证券自营业务的描述不正确的是( )。"的相关试题:
[单项选择]关于证券自营业务资金的出入,以下表述不正确的是()。
A. 禁止从自营账户中提取现金
B. 禁止以个人名义从白营账户中调入资金
C. 自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责
D. 自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
[多项选择]关于证券自营业务的决策与授权,以下表述正确的是( )。
A. 董事会是自营业务的最高决策机构
B. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
C. 自营业务部门是自营业务的执行机构
D. 研发部门是自营业务的操作机构
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[多项选择]证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报证券交易所备案
[单项选择]以下关于证券公司自营业务的特点,说法错误的是( )。
A. 交易行为的自主性
B. 交易的风险性
C. 利润的可观性
D. 收益的不稳定性
[单项选择]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[多项选择]根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。
A. 规模失控
B. 变相自营
C. 操纵市场
D. 决策失误
E. 内幕交易
[多项选择]下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。
A. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%,自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
D. 自营股票规模不得超过净资本的100%,自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
[多项选择]下列关于证券自营业务自主性的描述中,正确的是( )。
A. 交易行为的自主性,即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B. 信息采集的自主性,即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C. 交易方式的自主性,即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D. 交易品种、价格的自主性,即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
[多项选择]关于经营证券自营业务的证券公司必须符合的规定,下列描述正确的有( )。
A. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C. 自营业务规模不得超过净资本的200%
D. 自营股票规模不得超过净资本的100%
[多项选择]在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。
A. 资产管理
B. 投资银行
C. 经纪
D. 物业管理