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[多项选择]关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的有( )。
A. T日，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收
B. 结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0日预交收资金不足，其差额为待交付金额，而且必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内
C. T+1日所有证券交易资金清算后为净应付，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
D. T+1日，中国结算上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其结算备付金账户划拨至中国结算上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其结算备付金账户
[单项选择]买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
A. 交易席位
B. 证券账户
C. 清算编号
D. 资金账户
[单项选择]中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。
A. 资金账户
B. 清算编号
C. 交易席位
D. 证券账户
[多项选择]买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有（）。
A. 组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
B. 组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C. 不作为对手方
D. 不提供交收担保
[多项选择]中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有（）。
A. 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
B. 履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
C. 履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D. 中国结算上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
[多项选择]中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括( )。
A. 交易日(T日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司
B. 中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额：净卖金额-净买金额)
C. 中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额
D. 中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额，即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令
[单项选择]T+1日16:00点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的( )向结算参与人收取罚息。
A. 0.5‰
B. 1‰
C. 1.5‰
D. 2‰
[多项选择]在上海证券交易所，以上网资金申购方式公开发行股票，结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金，用于新股申购的资金交收。如结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购不予配号，具体处理是 ( )。
A. 会员单位在T+1日16:00前将资金不实的申购账号及其对应席位号告知上证所，且上报的资金不实申购总额需与透支总额相等，由上证所逐一确认上述账号的申购为无效申购
B. 如果会员单位未在规定时间内将资金不实的账号告知上证所，T+2日，上证所根据会计师事务所的验资情况，选取该会员单位所属席位中资金申购量最大的席位，按照申购时间的先后/顷序，从最晚申购的账号开始，依次确认无效申购，直至该会员的申购总量与结算备付金余额相符
C. 如果该会员透支额超过该席位申购总量，则该席位所有申购均确认为无效申购，然后按照资金申购量从大到小的顺序选择该会员所属席位，按规定确认为无效申购
D. 由此产生的一切法律责任，由会员单位承担
[单项选择]中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[单项选择]中国结算上海分公司在( )进行T+1交易的资金交收。
A. T+1日16:00
B. T+0日16:00
C. T+1日17:00
D. T+0日17:00
[多项选择]对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取( )措施。
A. 按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息
B. 冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
C. 要求结算参与人立即补足透支金额
D. 强制卖出暂扣证券
[单项选择]最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是( )。
A. 扣划待处分权证
B. 暂停该结算参与人权证买入的结算服务
C. 对透支金额按1‰日利率收取违约金
D. 需求当日划入相应资金
[单项选择]结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。
A. 资金账户
B. 银行账户
C. 证券账户
D. 结算备付金账户
[多项选择]根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交( )等资料。
A. 结算参与人资格证书
B. 开立资金交收账户申请表
C. 资金交收账户印鉴卡
D. 委托代理人身份证明及复印件
