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发布时间:2023-10-22 22:48:34

[多项选择]全国社保基金境外投资管理人应具备的条件包括( )。
A. 从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格要求
B. 近2年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚
C. 经营资产管理业务达6年以上,最近一个会计年度管理的资产不少于50亿美元(或等值货币)
D. 有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
E. 财务稳健,资信良好,风险控制指标符合所在国家或地区法律规定和监管机构的要求

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[多项选择]社保基金会应与全国社保基金境外资产托管人签订全国社保基金境外资产托管合同,托管合同除应符合一般托管合同的惯例外,还应符合的规定包括( )。
A. 明确托管人应负的责任和忠实义务
B. 明确社保基金会可聘请会计师事务所对全国社保基金境外资产托管人托管的全国社保基金资产进行审计
C. 明确合同解除和终止的有关事项
D. 合同文字以中文为准,但根据合同需要、市场实务或惯例需要以外文为准的,应附中文译本
E. 明确合同纠纷时的仲裁机构
[单项选择]全国社保基金境外外汇资金账户的支出范围不包括( )。
A. 汇回境内外汇存款账户的资金
B. 境外投资相关支出(含相关税费)
C. 买入投资产品支付的资金
D. 境外投资收益
[多项选择]全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有( )。
A. 银行存款
B. 股票
C. 在一级市场购买国债
D. 基金
[多项选择]外商独资旅行社的境外投资方应具备( )等条件。
A. 是旅行社或者主要从事旅游经营业务的企业
B. 年旅游经营总额4000万美元以上
C. 是本国旅游行业协会的正式会员
D. 年旅游经营总额5亿美元以上
[多项选择]中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件是()。
A. 依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C. 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
[多项选择]中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有( )。
A. 为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健、资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C. 实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
[多项选择]中国证监会根据审慎管理原则规定,申请合格境外投资者应具备的条件是( )。
A. 基金管理机构:最近一会计年度管理资产不少于5072美元
B. 保险公司:成立5年以上,最后一会计年度管理资产不少于5072美元
C. 商业银行:管理的证券资产不少于11072美元
D. 证券公司:经营证券业务30年以上
E. 证券公司:最近一会计年度管理的证券资产不少于11072美元
[多项选择]对于托管人资格,《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备的条件是( )。
A. 设有专门的资产管理部门
B. 实收资本不少于80亿元人民币
C. 有足够的熟悉托管业务的专职人员
D. 具备安全、高效的清算、交割能力
E. 最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
[多项选择]对于托管人资格,《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备下列哪些条件( )
A. 设有专门的资产管理部门
B. 实收资本不少于80亿元人民币
C. 有足够的熟悉托管业务的专职人员
D. 具备安全、高效的清算、交割能力
E. 最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
[多项选择]根据《证券投资基金法》的规定,申请上市的封闭式基金应具备的条件有( )。
A. 基金合同期限为5年以上
B. 基金持有人不少于1000人
C. 基金募集金额不低于2亿元
D. 基金募集期限届满,基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上

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