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[单项选择]发行人推销证券的方法不包括( )。
A. 包销
B. 招标发行
C. 代销
D. 自销
[多项选择]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。
A. 发行人董事会决议
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行公告
D. 发行人股东大会决议
E. 新公开发行公告
[单项选择]证券发行市场是由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。
A. 证券公司
B. 会计审计机构
C. 证券投资者
D. 证券经营机构
[单项选择]证券发行市场的作用不包括( )。
A. 为已经发行的证券提供流通转让的机会
B. 为资金供应者提供投资和获利的机会
C. 为资金需求者提供筹措资金的渠道
D. 促进资源配置不断优化
[单项选择]发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]( )是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所。
A. 承销市场
B. 证券发行市场
C. 证券筹集市场
D. 证券交易市场
[单项选择]发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，该保荐人不得单独推荐发行人证券发行上市。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]内地企业在香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于______，上市时的预期市值也不得少于______万港元。（）
A. 10%；3000
B. 15%；3000
C. 15%；5000
D. 10%；5000
[多项选择]保荐代表人推荐发行人发行证券，应当提交下列( )文件。
A. 发行保荐书
B. 保荐代表人专项授权书
C. 发行保荐工作报告
D. 中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
[单项选择]( )的基本职能，是专门从事代理证券发行业务，帮助证券发行人筹集所需资金。
A. 证券承销商
B. 证券经纪商
C. 证券经济商
D. 证券自营商
[单项选择]公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。
A. 编报规则
B. 内容与格式准则
C. 规范问答
D. 信息披露原则
[单项选择]股票发行的（）要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
A. 注册制
B. 审查制
C. 监管制
D. 核准制
[多项选择]目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由( )决定。
A. 权证上市数量
B. 行权比例
C. 行权价格
D. 担保系数
