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发布时间:2023-10-23 00:44:41

[单项选择]申请证券从业人员资格者,必须年满( )岁。
A. 19
B. 20
C. 18
D. 21

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[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格,下列与申请证券从业资格的条件不符的是( )。
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德,无不良行为记录
[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格,下列哪项与申请证券从业资格的条件不符( )
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德,无不良行为记录
[多项选择]申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求( )
A. 客户资产管理业务,证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B. 既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元
C. 设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模
D. 证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)
[单项选择]我国公民担任法官必须年满()。
A. 18周岁
B. 20周岁
C. 23周岁
D. 25周岁
[单项选择]我国()规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A. 《证券法》
B. 《银行法》
C. 《公司法》
D. 《保险法》
[单项选择]适用劳动教养的人必须年满( )周岁。
A. 18
B. 14
C. 15
D. 16
[多项选择]根据证券法规定,公司债券申请上市交易必须符合下列( )规定。
A. 由证券交易所依照法定条件和法定程序核准
B. 债券年利率不得低于10%
C. 公司债券期限为1年以上
D. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
[单项选择]从事高处作业的工人,必须年满( )周岁。
A. 16
B. 18
C. 20
D. 25
[多项选择]证券经营机构申请从事股票承销业务,必须具备下列哪些条件 ( )
A. 证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产
B. 证券经营机构成立并且正式开业超过一年
C. 具有完善的内部风险管理与财务管理制度,财务状况符合《证券经营机构股票承销业务管理办法》中规定的风险管理要求
D. 高级管理人员三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历
E. 具有能够保障正常营业的场所和设备
[单项选择]依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。
A. 客户资金存款
B. 净资本
C. 净资产
D. 总资产
[多项选择]根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。
A. 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B. 具有15家以上的营业部,且布局合理
C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元
D. 最近年度净资产不低于人民币5亿元
[多项选择]证券公司申请从事客户资产管理业务,必须具备的条件有( )。
A. 具有证券经纪业务资格
B. 具有不低于人民币2亿元的净资本
C. 经营行为规范,近半年没有受到行政处罚
D. 具有完备的内部控制和风险管理制度

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