更多"为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则,应采取的措施包括( )。"的相关试题:
[不定项选择]基金托管人内部控制的独立性原则要求()应当相分离。
A. 持有人资产
B. 托管人托管的基金资产
C. 托管人的自有资产
D. 托管人托管的其他资产
[单项选择]从基金资产的安全性和基金托管人的独立性出发,以下哪个机构没有资格担任基金托管人()。
A. 商业银行
B. 投资银行
C. 保险公司
D. 信托公司
[多项选择]基金管理公司内部控制应当遵循()
A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[多项选择]基金管理公司内部控制应当要遵循()。
A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[单项选择]基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人保管,并委托()进行股票、债券分散化的组合投资。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 投资咨询公司
D. 证券公司
[多项选择]基金管理公司内部控制遵循的原则包括()。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
[多项选择]基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
E. 成本效益原则
[多项选择]基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括()。
A. 相互制约原则
B. 独立性原则
C. 健全性原则
D. 有效性原则
[单选题]基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人保管,并委托( )进行股票、债权分散化的组合投资。
A.基金管理人。
B.基金托管人。
C.投资咨询公司。
D. 证券公司。
[单项选择]基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 审慎性原则
D. 相互制约原则
[单项选择]基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施等内容的文件是()。
A. 部门业务规章
B. 内部风险控制制度
C. 基本管理制度
D. 内部控制大纲
[单项选择]以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。
A. 合法、合规性原则
B. 健全性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[单项选择]基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A. 审慎性
B. 独立性
C. 健全性
D. 有效性
[单项选择]基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。
A. 合法、合规性原则
B. 全面性原则
C. 审慎性原则
D. 健全性原则
[多项选择]公司进行基金核算,应采取有效的风险控制措施,包括()。
A. 建立凭证管理制度
B. 对所托管的基金应当以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算
C. 建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序
D. 建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
[判断题]基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险控制、控制活动、信息沟通和内部控制。()
[单项选择]基金销售机构应建立有效内部控制制度,内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、()和监察稽核控制等。
A. 岗位职责控制
B. 信息技术内部控制
C. 业务控制
D. 费用交出内部控制
[多项选择]基金托管人内部控制中环境控制包括()。
A. 经营理念
B. 内部控制文化
C. 组织结构
D. 员工道德素质