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[判断题]基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（）
[判断题]我国《保险法》规定：经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规的规定。
[单选题]国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定 调查。被调查的当事人履行承诺的，国务院证券监督管理机构可以决定 调查；被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的，应当 调查。
A.终止 中止 恢复
B.中止 终止 恢复
C.终止 终止 终结
D.中止 中止 恢复
[判断题]上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）
[单项选择]证券公司应当( )内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 自领取营业执照10日
B. 申请设立登记10日
C. 自领取营业执照15日
D. 申请设立登记15日
[多选题]国务院证券监督管理机构在调查重大证券违法行为时所采取的措施中，哪些需经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准？
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.证券账户.银行账户
C.限制被调查的当事人的证券买卖
D.冻结或者查封
[单项选择]国务院证券监督管理机构由（）组成
A. 中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B. 中国银行监督管理委员会及其派出机构
C. 中国证券监督管理委员会及其派出机构
D. 中国证券监督管理委员会和证券交易所
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括（）。
A. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B. 证券承销与保荐
C. 证券资产管理
D. 期货买卖
[单选题]国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，错误的是（ ）
A.可以由一名工作人员进行监督检查.调查
B.应当出示合法证件和监督检查.调查通知书或其他执法文书
C.被检查.调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝.阻碍和隐瞒
D.依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开
[单项选择]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过（）个月。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[多选题]违反《证券法》第三十六条的规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律.行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,由国务院证券监督管理机构( )
A.责令改正
B.给予警告
C.没收违法所得
D.处以买卖证券等值以下的罚款
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单项选择]根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起一定期限内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，该期限为( )。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 半年
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[判断题]在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（）
[单项选择]
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金募集、基金份额的发售和申购、基金份额的登记等业务。（）
[多项选择]证券公司在下列事项，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）.
A. 设立或撤消分支机构
B. 变更注册资本
C. 更换总经理
D. 更换法定代表人
