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发布时间:2023-10-21 11:26:27

[单项选择]在A公司的招股说明书中所列的募集资金用途为收购一条彩管生产线。股票发行上市后,A上市公司发现该项目市场前景欠佳,遂决定取消该项目,将所募资金用于其他项目。根据《中华人民共和国证券法》的规定,上述行为须经( )。
A. 国务院证券监督管理机构批准
B. 原投资项目审批机构批准
C. 公司股东大会批准
D. 公司董事会批准

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[单项选择]在A公司的招股说明书中所列的募集资金用途为收购一条彩管生产线。股票发行上市后,A上市公司发现该项目市场前景欠佳,遂决定取消该项目,将所募资金用于其他项目。根据《中华人民共和国证券法》的规定,上述行为须经( )。
A. 国务院证券监督管理机构批准
B. 原投资项目审批机构批准
C. 公司股东大会批准
D. 公司董事会批准
[单项选择]可转换公司债券获准上市后,上市公司应当在可转换公司债券上市前( )个交易日内,在指定媒体上披露上市公告书。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 20
[单项选择]H股公司上市后的公司治理要求是,公司上市后须指定至少()名独立非执行董事。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]高老庄网络技术公司为上市公司,为了筹集资金而发行新股。新股上市后,有股东发现,公司将所募集资金用于设备更新,而招股说明书中列明所募资金的用途是用于技术研究,因此告到证监会。董事会认为,所募资金用途的变更已由董事会作出决议,且已经监事会和上级主管部门批准,是合法有效的。该股东坚持认为董事会决议违法。据此,请回答第89-92题。 高老庄网络技术公司的行为是否违法,为什么
A. 不违法。因为所募资金用途的变更由董事会作出决议即可
B. 不违法。因为经监事会和上级主管部门批准,可以变更招股说明书所列资金用途
C. 违法。因为变更招股说明书所列资金用途要经证券监督管理部门的批准
D. 违法。因为变更招股说明书所列资金用途必须经股东大会批准
[单项选择]H股公司上市后的公司治理要求是,公司上市后须至少有()名执行董事常驻香港,须指定至少()名独立非执行董事,其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长。
A. 2,3
B. 3,2
C. 3,3
D. 2,2
[单项选择]拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的()工作日,应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐人(主承销商)及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
A. 前4个
B. 前3个
C. 前2个
D. 前1个
[多项选择]公司债券上市后,公司存在下列( )情形之一的,由国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易。
A. 宣告破产
B. 有重大违法行为
C. 最近两年连续亏损
D. 未按照债券募集办法履行义务
[单项选择]华扬公司上市后,证券交易所因华扬公司不按照规定公开财务状况于是作出暂停华扬公司股票上市交易的决定,华扬公司对该决定不服,华扬公司可以采取下列哪项措施:
A. 华扬公司可以向证券交易所设立的复核机构申请复核
B. 华扬公司可以向国务院证券管理机构申请复核
C. 华扬公司可以向国务院证券管理机构设立的复核机构申请复核
D. 华扬公司可以向证券交易所所在地的中级人民法院提起诉讼
[多项选择]白氏医药股份有限公司正在筹备上市,白大咨询律师后得知,公司上市后其董事会结构和董事会决议程序将发生重大变化,这些变化有:
A. 公司董事会必须设立独立董事和董事会秘书一职,其中独立董事不得与公司或者控股股东、实际控制人有任何利害关系
B. 公司董事会中必须有公司职工代表,该职工代表由公司职工通过职工代表大会等形式民主选举产生
C. 公司在1年内对公司的重大资产进行处置超过公司总资产的25%的,应当由董事会交由股东会决议,而且必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
D. 公司的董事如果与董事会决议的事项所涉及的公司存在关联关系,该董事就无权参与该事项的决议,如果无关联关系的董事不足三人,该事项应当交由股东大会决议
[单项选择]根据有关规定,上市公司因连续亏损,其股票暂停上市后,在法定期限内披露了相关信息,可在该信息披露后的5个工作日内向证券交易所提出恢复上市申请。前述所指的相关信息是( )。
A. 显示公司已经盈利的第一个半年度报告
B. 显示公司已经盈利的第一个季度报告
C. 显示公司已经盈利的第四个季度报告
D. 显示公司盈利水平达到净资产收益率6%以上的第一个年度报告
[多项选择]证券发行上市后,保荐机构仍然需要对上市公司持续督导,下列属于保荐机构持续督导内容的是( )。
A. 督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
B. 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C. 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
D. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
[多项选择]证券发行上市后,保荐机构仍然需要对上市公司持续督导,下列各项属于保荐机构持续督导的内容的有( )。
A. 督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
B. 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C. 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
D. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
[单项选择]拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后(),并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A. 2个工作日内向证券交易所书面说明
B. 3个工作日内向中国证监会书面说明
C. 3个工作日内向证券交易所书面说明
D. 2个工作日内向中国证监会书面说明

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