更多"2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出"的相关试题:
[单项选择]2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的( )。
A. 短期融资债券
B. 不动产抵押公司债券
C. 可转换公司债券
D. 附认股权证的公司债券
[多项选择]根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。
A. 违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚
B. 违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚
C. 违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
D. 以上均不是
[多项选择]关于上市公司发行新股申请过程中的信息披露，中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》规定( )。
A. 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B. 使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系
C. 股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
D. 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查；第二，不予核准或者予以核准
[多项选择]关于上市公司发行新股申请过程中的信息披露，中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》规定( )。
A. 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B. 使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系
C. 股东大会通过本次发行议案之日起2个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
D. 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请不予受理或者终止审查、不予核准或者予以核准的决定后，应当在次一工作日予以公告
E. 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的2个工作日内予以公告
[单项选择]某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是( )。
A. 上市公司最近一期期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元
B. 分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年
C. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90%
D. 认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
[多项选择]2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，规定股权激励的主要方式为（）。
A. 股票期货
B. 普通股票
C. 股票期权
D. 限制性股票
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[多项选择]依据中国证监会2006年5月发布实施的《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，首次公开发行股票的条件有（）。
A. 主体资格
B. 独立性
C. 盈利
D. 规范运行
E. 募集资金运用
[多项选择]2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(证监基金字[2006]93号)，准许基金投资下列哪些证券化品种( )。
A. 符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券
B. 符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券
C. 中国证监会批准的企业资产支持证券类品种
D. 以上都不正确
[单项选择]2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在( )起实施新准则。
A. 2007年7月1日
B. 2007年8月1日
C. 2007年9月1日
D. 2007年10月1日
[多项选择]2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（）。
A. 完善上市公司监管体制
B. 规范公司治理
C. “清欠”违规占用上市公司资金
D. 建立股权激励机制
[多项选择]享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下( )选择。
A. 行使权利，认购发行的普通股票
B. 将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C. 按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D. 不行使权利而听任其过期失效
E. 将优先认股权进行拍卖
[单项选择]为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于2006年5月发布实施了（）。
A. 《保荐人法》
B. 《保荐人尽职调查工作守则》
C. 《保荐代表人工作守则》
D. 《保荐人尽职调查工作准则》
[多项选择]享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权不能做出的选择有( )。
A. 行使权利认购发行的普通股票
B. 将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C. 按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D. 不行使权利而听任其过期失效
[多项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。
A. 向原股东配售股份
B. 向不特定对象公开募集股份
C. 非公开发行股票
D. 发行可转换公司债券
[单项选择]《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在( )上市交易。
A. 上市公司股票上市的证券交易所
B. 深圳证券交易所
C. 上市公司登记国的证券交易所
D. 国家规定的证券交易所
[单项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司公开发行新股的，公司高级管理人员和核心技术人员应在最近( )个月内未发生重大不利变化。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 18
