更多"询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国"的相关试题:
[多项选择]首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象应当符合的条件包含( )。
A. 依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B. 依法可以进行股票投资
C. 信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D. 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
[多项选择]询价对象应当符合的条件包含( )。
A. 依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B. 依法可以进行股票投资
C. 信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D. 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
[多项选择]询价对象有下列( )情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C. 未按时提交年度总结报告
D. 最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
[多项选择]询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A. 财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B. 最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话2次以上
C. 未按时提交年度总结报告
D. 证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
[多项选择]根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有( )。
A. 根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
[多项选择]根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有( )等。
A. 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
[单项选择]发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（）个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定，主办业务包括( )。
A. 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
[多项选择]根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定，主办券商的主办业务包括( )。
A. 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
[多项选择]按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)》规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有( )。
A. 受托办理股份转让公司股权确认事宜
B. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C. 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
[单项选择]询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守相关规定对询价对象的监管要求进行说明。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
