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[单项选择]我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。
A. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
[单项选择]我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。
A. 融资融券合同
B. 担保协议
C. 委托代理协议
D. 托管协议
[单项选择]根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是( )。
A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册
B. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
C. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理
D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
[多项选择]《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括( )。
A. 规范证券公司融资融券业务试点
B. 防范证券公司的风险
C. 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益
D. 促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格，下列与申请证券从业资格的条件不符的是( )。
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录
[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格，下列哪项与申请证券从业资格的条件不符( )
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录
[单项选择]根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( )。
A. 具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B. 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D. 最近2年内不存在重大违法违规行为
[多项选择]根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )等。
A. 具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B. 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上
C. 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D. 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
[多项选择]根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，下列关于证券公司从事代办股份转让服务业务具备条件的说法中，正确的有( )。
A. 具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B. 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D. 最近2年内不存在重大违法违规行为
[多项选择]关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保的规定，下列叙述正确的有( )。
A. 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能是货币性质的资金
B. 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C. 客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D. 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。
A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 证券市场
[单项选择]约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。
A. 同期金融机构活期存款基准利率
B. 同期金融机构1年期存款基准利率
C. 同期金融机构1年期贷款基准利率
D. 同期金融机构贷款基准利率
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（）。
A. 财务状况良好
B. 合规状况良好
C. 有完善的融资、融券业务管理制度
D. 有完善的融资、融券业务实施方案
