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发布时间:2023-10-05 13:12:27

[单项选择]发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决()次。
A. 0
B. 1
C. 2
D. 3

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[多项选择]发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请,适用普通程序规定,主要内容是( )。
A. 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员
B. 每次参加发审委会议的发审委委员为7名
C. 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决
D. 发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决3次
[多项选择]发审委委员在审核发行人股票发行申请时,应当关注的经营成果和财务状况方面的问题主要有( )。
A. 发行人选择运用的会计政策和会计估计是否恰当遵循谨慎、一贯性原则
B. 实际控制人的财务状况、盈利能力及独立生存能力
C. 发行人是否存在巨额担保、诉讼等或有事项对公司生产经营带来重大影响的情况
D. 发行人编制的盈利预测是否合理、谨慎
E. 发行人经营模式、产品结构、盈利模式的变化情况,及对公司生产经营的影响
[单项选择]发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到()票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[多项选择]依据发审委的审核意见,中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行,下列叙述正确的有( )。
A. 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
B. 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
C. 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
D. 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
[多项选择]依据发审委的审核意见,中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。下列表述正确的是( )。
A. 予以核准的,中国证监会出具核准公开发行的文件
B. 不予核准的,中国证监会出具书面意见,说明不予核准的理由。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请
C. 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准
[单项选择]发审委以( )对股票发行申请进行表决,提出审核意见;中国证监会作出是否核准该股票发行申请的决定。
A. 全体一致原则
B. 投票方式
C. 2/3多数原则
D. 领导层决议方式
[单项选择]发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请,适用______。其中,表决投票时同意票数达到______票为通过。( )
A. 特别程序;3
B. 普通程序;3
C. 特别程序;5
D. 普通程序;5
[单项选择]预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有(),发行人不得据此发行股票。
A. 价格信息
B. 数量信息
C. 发行方式信息
D. 发行时间信息
[单项选择]发行者只对特定的股票发行对象发行股票的方式称为( )
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]股票发行采取溢价发行的,股票的发行价格由( )确定。
A. 证监会
B. 发行人
C. 主承销商
D. 发行人与承销的证券公司协商
[多项选择]某股份有限公司公开发行股票,其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式,公开发行股票数量为2亿股,在初步询价结束后,下列情形中应当中止发行的有( )。
A. 提供报价对象为30家,其中有效报价对象为10家
B. 提供报价对象为25家,其中有效报价对象为21家
C. 提供报价对象为10家,其中有效报价对象为10家
D. 提供报价对象为50家,其中有效报价对象为30家
[多项选择]以下发行证券事项中,需要在股东大会进行逐项表决,并且必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是()。
A. 本次发行证券的种类和数量
B. 发行对象及向原股东配售的安排
C. 决议的有效期
D. 对董事会办理本次发行具体事宜的授权
[多项选择]发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用,可在股票溢价发行收入中扣除,主要包括以下哪些内容()
A. 承销费用
B. 发行人支付给中介机构的费用
C. 会计师费用
D. 律师费用
E. 以上都包括
[多项选择]发行人首次公开发行股票的主体资格包括( )。
A. 发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B. 发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2年以上
C. 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化
D. 发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
[多项选择]发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用,该费用可在股票溢价发行收入中扣除,主要包括( )。
A. 承销费用
B. 发行人支付给中介机构的费用
C. 会计师费用
D. 律师费用

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