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[多项选择]证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列()纪律处分措施。
A. 在会员范围内通报批评
B. 在中国证监会指定媒体上公开谴责
C. 暂停或者限制交易
D. 取消交易权限或取消会员资格
[多项选择]下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员义务的有( )。
A. 遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动
B. 遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议
C. 派遣合格代表人场从事证券交易活动
D. 维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展
[单项选择]在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定( )。
A. B股联合席位
B. 风险资金账户
C. 法人结算席位
D. 结算经办人
[单项选择]证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A. 每年4月30日前
B. 每月前7个工作日内
C. 每年7月30日前
D. 每月后7个工作日内
[单项选择]证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向()报告。
A. 证券登记结算公司
B. 中国证监会
C. 证券承销商
D. 证券交易所
[单项选择]在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。
A. 法人结算席位
B. A、B股联合席位
C. 风险金账户
D. 结算经办人
[单项选择]证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
[单项选择]深圳证券交易所会员取得席位后,要向交易所申请设立( )的交易单元。
A. 1个或1个以上
B. 2个或2个以上
C. 3个或3个以上
D. 4个或4个以上
[多项选择]证券交易所会员的义务包括( )。
A. 遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议
B. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
C. 维护投资者和证券交易所的合法权益
D. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
[多项选择]我国证券公司申请成立证券交易所会员应具备的条件有( )。
A. 具有良好的业绩和一定规模的资本金
B. 按规定缴纳各项会员费用
C. 承认证券交易所章程和业务规则
D. 具备法人地位的证券公司
[单项选择]证券交易所会员享有的权利不包括( )。
A. 参加会员大会的权利
B. 收益分配权
C. 选举权和被选举权
D. 对证券交易所事务的提议权和表决权
[多项选择]证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有()条件。
A. 具有会员资格
B. 具有高水平的进场交易人员
C. 具有一定量的证券买卖
D. 具有一定水平的证券交易分析师
E. 缴纳席位费