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[单项选择]按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。
A. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
B. 最近3年实现的年均可分配利润的30%
C. 最近5年实现的年均可分配利润的20%
D. 最近5年实现的年均可分配利润的30%
[单项选择]按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人（）的权利。
A. 1次赎回
B. 2次回售
C. 2次赎回
D. 1次回售
[单项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[单项选择]根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。
A. 9个月
B. 6个月
C. 3个月
D. 1个月
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A. 自销
B. 包销
C. 代销
D. 直销
[单项选择]
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。（）
[单项选择]《上市公司证券发行管理办法》规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。
A. 最近2年实现的年均可分配利润的20%
B. 最近2年实现的年均可分配利润的30%
C. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
D. 最近3年实现的年均可分配利润的30%
[判断题]根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。（）
[单项选择]《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。
A. 最近2年实现的的平均分配利润的20％
B. 最近2年实现的的平均分配利润的30％
C. 最近3年实现的的平均分配利润的20％
D. 最近3年实现的的平均分配利润的30％
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 45
[判断题]根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。（）
[多项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合（）。
A. 财务会计文件无虚假记载且无重大违规
B. 具备健全的法人治理结构
C. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券一年的利息
D. 盈利能力比较稳定
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不超过其净资产总额的（）。
A. 100％
B. 80％
C. 70％
D. 90％
[单项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券每张面值为（）。
A. 无面值
B. 1000元
C. 100元
D. 1元
[单项选择]
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其（）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。
Ⅰ.保荐代表人
Ⅱ.法定代表人
Ⅲ.评估机构负责人
Ⅳ.盈利预测审核报告签字注册会计师
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
