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发布时间:2023-10-21 14:35:21

[单项选择]关于期货交易所特征与行为的说法,正确的是( )。
A. 期货交易所以营利为目的
B. 期货交易所可间接参与期货交易
C. 经批准期货交易所可以从事股票投资
D. 期货交易所不得实行自律管理

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[多项选择]期货是在交易所里进行交易的标准化的远期合约,关于期货的以下说法,正确的有()。
A. 现代期货交易产生于20世纪
B. 当前的金融期货合约主要有利率期货、货币期货、股票指数期货三大类
C. 货币期货可以用来规避汇率风险
D. 股票指数期货在交割时既可以交割构成指数的股票,又可以以现金进行结算
E. 期货交易有助于发现公平价格
[单项选择]关于期货交易所监事会,下列说法正确的是()。
A. 监事会每届任期2年
B. 监事会成员不得少于3人
C. 监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,股东大会通过
D. 监事会设主席1人,副主席若干
[多项选择]期货是在交易所里进行交易的标准化的远期合约,下列关于期货的说法,正确的有( )。
A. 现代期货交易产生于20世纪
B. 货币期货可以用来规避汇率风险
C. 当前的金融期货合约主要有利率期货、货币期货、股票指数期货三大类
D. 股票指数期货在交割时即可以交割构成指数的股票,又可以以现金进行结算
E. 期货交易的优点在于有助于发现公平价格,并提供市场参考数据
[单项选择]关于期货交易所的保证金制度的说法,正确的是()。
A. 期货交易所向会员收取的保证金属于期货交易所所有
B. 保证金用于会员的交易结算
C. 期货交易所收取的保证金应放入自有资金中
D. 期货交易所可以将保证金用于期货交易
[多项选择]下列关于会员制期货交易所专业委员会的说法,正确的有( )。
A. 理事会下设若干专业委员会
B. 一般由理事长提议,经会员大会同意设立
C. 理事会委派的理事主持各专业委员会
D. 新品种委员会负责批准新的期货品种合约上市交易
[多项选择]金融期货交易所实行交易编码制度。下列关于交易编码的说法中,正确的是( )。
A. 指会员和客户进行期货交易的专用代码
B. 由会员号和客户号两部分组成
C. 交易编码由12位数字构成,前4位为会员号,后8位为客户号
D. 一个客户在金融期货交易所内只能有1个客户号
[多项选择]下列关于中国金融期货交易所的说法中,正确的是( )。
A. 首家以会员制为组织形式的交易所
B. 成立于2006年9月8日
C. 我国内地首家金融衍生品交易所
D. 首家以公司制为组织形式的交易所
[单项选择]关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是()。
A. 期货交易所设总经理1人,副总经理若干人
B. 总经理由证监会任免,副总经理由理事会任免
C. 总经理任期为三年,可以连选连任
D. 未经证监会批准,总经理不得作为理事会理事
[多项选择]下列关于会员制期货交易所局限性的说法,正确的有( )。
A. 会员制期货交易所的收益不能在会员间分配,使得会员管理交易所的动力不足
B. 会员制期货交易所以营利为目标,追求交易所利益最大化
C. 会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实力
D. 会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率
[多项选择]关于交易所上市基金的特征,下列说法正确的是( )。
A. 可以在交易所挂牌交易,投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
B. ETF基金是指数型开放式基金,但与现有的指数型开放式基金相比,其最大优势在于,它是在交易所挂牌的,交易非常便利
C. 其申购赎回也有自己的特色,投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF,而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。
D. 不可以在交易所挂牌买卖,投资者不能像交易单个股票、封闭式基金那样在证券易所直接买卖ETF份额
E. ETF基金是指数型封闭式基金
[单项选择]关于交易所上市基金的特征,下列说法不正确的是( )。
A. 可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
B. ETF基本是指数型开放式基金,但与现有的指数型开放式基金相比,其最大优势在于,它是在交易所挂牌的,交易非常便利
C. 不可以在交易所挂牌买卖,投资者不能像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
D. 投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF,而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
[多项选择]关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约,以下表述正确的有( )。
A. 交易单位为100短吨
B. 报价单位为美元/短吨
C. 最小变动价位为10美分/短吨
D. 交割等级为蛋白质含量43%的一等豆粕
[多项选择]下列关于会员制和公司制期货交易所的说法,正确的有( )。
A. 两者都以法人组织形式设立
B. 两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金
C. 前者是以公共利益为设立目的,后者是以营利为设立目的
D. 前者一般适用于《民法》的有关规定,后者首先适用《公司法》的规定
[单项选择]关于交易所上市基金(ETF)的特征,下列说法错误的是( )。
A. ETF本质上是开放式基金
B. ETF在交易所挂牌,交易非常便利
C. 投资者不能在证券交易所直接买卖ETF份额
D. 投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回。ETF
[多项选择]关于上海证券交易所交易单元,以下说法正确的有( )。
A. 会员要进入证券交易所市场进行证券交易的,须成为证券交易所的交易参与人
B. 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易
C. 参与者交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理,享有投票权利的基本单位
D. 证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位
[多项选择]关于附属于某一期货交易所的相对独立的结算机构的说法,正确的是( )。
A. 便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况
B. 有针对性地防止交易所在利益驱动下的违规行为
C. 保持交易和结算的相对独立性
D. 风险承受能力很强

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