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发布时间:2023-11-22 01:12:28

[单项选择]下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是()。
A. 虚假记载、误导性陈述式者重大遗漏
B. 有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C. 预测该基金的证券投资业绩
D. 登载单位或者个人的推荐性文字

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[单项选择]下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C. 预测该基金的证券投资业绩
D. 登载单位或者个人的推荐性文字
[单项选择]不属于基金销售的禁止性规定的是( )。
A. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 对风险的提示
C. 采取抽奖、回扣方式销售基金
D. 利用基金资产进行利益输送
[单项选择]下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是( )。
A. 业绩预测行为
B. 违规承诺收益
C. 印制宣传推介材料
D. 低于成本销售
[单项选择]《证券投资基金法》对基金投资的禁止行为作了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。
A. 基金之间相互投资
B. 基金托管人、商业银行从事基金投资
C. 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D. 从事证券交易
[多项选择]下列不属于基金销售基本业务规范的有( )。
A. 基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
B. 建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
C. 基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
D. 严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
[单项选择]以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台( )
A. 前台业务系统
B. 前台管理系统
C. 后台管理系统
D. 应用系统的支持系统
[多项选择]下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是()。
A. 开放式证券投资基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的 10%
B. 单笔赎回单位超过1亿
C. 当日累计赎回单位超过2亿
D. 开放式证券投资基金连续7个开放日,只有赎回清单,没有申购申请
[多项选择]在我国,关于基金销售宣传有关规定,错误的是(  )。
A. 基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B. 基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处
C. 基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D. 基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
[多项选择]在我国,下列关于基金销售宣传有关规定错误的是()。
A. 基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B. 基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处
C. 基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D. 基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
[单项选择]以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作( )
A. 刻制基金业务用章、财务用章
B. 开立基金的各类资金账户、证券账户,建立基金账册
C. 在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户
D. 托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
[多项选择]()不属于基金管理公司向投资者或基金资产收取的费用。
A. 管理费
B. 律师费
C. 审计费
D. 12b-1费用
E. 托管费
[单项选择]下列各项不属于基金费用的是()。
A. 管理人报酬
B. 托管费
C. 交易费用
D. 基金申购费

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