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[单项选择]根据《上市公司发行可转换公司债券实施办法》规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到( )时,应在该事实发生之日起3日内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知发行人并予以公告;在上述规定的期限内,不得再行买卖该发行人的可转换公司债券,也不得买卖该发行人的股票。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 70%
[单项选择]根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时,应在该事实发生之日起3日内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知发行人并予以公告,该一定比例为( )。
A. 30%
B. 20%
C. 10%
D. 5%
[单项选择]未转换的可转换公司债券数量少于( )万元的,发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。
A. 2000
B. 3000
C. 5000
D. 1000
[多项选择]根据证券法律制度的规定,上市公司发行的公司债券上市交易后,下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。
A. 公司有重大违法行为
B. 公司最近2年连续亏损
C. 公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
D. 上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元
[多项选择]上市公司甲拟于2010年10月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市,以下事项中,构成甲可转换公司债发行、上市障碍的有( )。
A. 2009年12月9日,甲董事会作出对外担保事项决议时,关联董事未回避表决
B. 2008年11月5日,甲非公开发行股票10000股,发行当年营业利润比上年下降60%
C. 2009年9月10日,甲的实际控制人向投资者公开承诺,为做大做强甲的主营业务,在12个月内,将其与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲。直到2009年12月31日,甲的实际控制人才将与甲主营业务有关的全部经性资产注入甲
D. 经注册会计师审计,截至2009年12月31日,甲的净资产为14.5亿元,截至2010年6月30日,甲的净资产为16亿元。甲本次发行可转换公司拟不提供担保
E. 甲本次拟发行的可转换公司债券期限为3年,发行额为4500万元
[单项选择]根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前1年发生亏损
C. 公司未按公司债券募集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化
[单项选择]根据证券法律制度的规定,证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前一年发生亏损
C. 公司术按公司债券募集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化
[单项选择]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,可转换公司债券的期限为( )年以上。
A. 半
B. 3
C. 5
D. 1