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[单项选择]在证券发行监管内容中，企业发行证券时向有关机关申请备案登记的制度称为 ( )。
A. 注册制
B. 评审制
C. 核准制
D. 审批制
[单项选择]核准制度是证券发行监管内容之一，其实质是( )。
A. 申请备案登记制度
B. 自律约束制度
C. 批准许可制度
D. 监控核准制度
[单项选择]证券发行的注册制度是指向有关机关申请( )的一种制度。
A. 立项登记
B. 查案登记
C. 备案登记
D. 审计登记
[单项选择]证券发行的核准制度是指有关机关申请( )的一种制度。
A. 批准登记
B. 批准许可
C. 批准上市
D. 批准交易
[单项选择]在核准制下，证券发行监管要以( )为中心，增强信息披露的准确性和完整性。
A. 中介机构尽职尽责
B. 行业自律
C. 加强监管
D. 强制性信息披露
[单项选择]D上市公司未经法定机关核准，擅自公开发行证券。针对此种情况，有关机关有权对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______万元以上______万元以下的罚款。( )
A. 3；30
B. 3；60
C. 30；60
D. 20；60
[多项选择]在我国证券发行、交易及监管中，应坚持的证券管理原则有( )
A. 公平、公正
B. 自愿、有偿、诚实信用
C. 证券业与其他金融业统一经营、统一管理
D. 证券业与市场兼容的形成复杂，公开发行
E. 守法
[多项选择]在证券发行、交易及监管中应坚持的原则有( )。
A. 公开、公平、公正
B. 自愿、有偿
C. 分业经营、集中管理
D. 国家审计监督
[多项选择]下列哪几项是《证券法》中证券发行包括的内容( )。
A. 公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
B. 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用，公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C. 报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定
D. 证券发行的信息披露不特定对象公开发行证券的承销方式，证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限、发行价格的协商确定
[单项选择]证券发行市场是由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。
A. 证券公司
B. 会计审计机构
C. 证券投资者
D. 证券经营机构
[单项选择]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（）。
A. 直接发行
B. 间接发行
C. 代理发行
D. 公开发行
[多项选择]2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。
A. 公开发行和非公开发行的界限
B. 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C. 进一步发挥中介机构的市场服务职能
D. 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能
[单项选择]在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。
A. 公司
B. 企业
C. 政府
D. 个人
[多项选择]2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面的作用有( )。
A. 明确了公开发行和非公开发行的界限
B. 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C. 肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能
D. 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能
[单项选择]下列有关证券发行的表述中，正确的一项是：
A. 上市公司对发行股票所募资金，擅自改变招股说明书所列资金用途使用的，证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息，要求上市公司返还
B. 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司，但应当报国务院证券监督管理机构批准
C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，可以由承销团承销
D. 证券的代销、包销期最长不得超过90日
[单项选择]( )要求证券发行人对现实的或潜在的购买者提供有关证券的公开财务信息。
A. 信息揭露监管
B. 信息及时披露电子平台
C. 信息披露监管
D. 信息兼容报道平台
