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[多项选择]证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。
A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员具有硕士以上的学位
C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[判断题]证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[单项选择]从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。
A. 名单和执业证书号
B. 名单和照片
C. 照片和执业证书号
D. 名单和业务岗位
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有（）具有期货从业人员资格的业务人员。
A. 2名
B. 3名
C. 5名
D. 7名
[多项选择]证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件（）。
A. 具有证券经纪业务资格的证券公司
B. 具有不低于人民币2亿元的净资本
C. 经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D. 具有完备的内部控制和风险管理制度
[判断题]证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务（）
[单项选择]
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。
Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
Ⅱ.受托从事的介绍业务范围
Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
Ⅳ.交易结算结果查询方式
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择]证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，（）。
A. 公司总部至少有2名
B. 公司总部至少有5名
C. 拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D. 拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
[判断题]证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”
[单项选择]申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。
A. 200万元
B. 300万元
C. 400万元
D. 500万元
[判断题]经中国证监会及其派出机构批准，证券公司可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（）
[多项选择]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件（）。
A. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人
B. 具有不低于人民币5亿元的净资本
C. 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D. 经中国证监会核定为创新类证券公司
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。（）
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于（）。
A. 2亿元
B. 3亿元
C. 5亿元
D. 8亿元
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。
A. 最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚
B. 净资本不低于人民币5亿元
C. 具有20家以上的营业部，且布局合理
D. 具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
