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[判断题]公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。（）
[单项选择]分行公司债券的申请经( )核准，按公告的债券募集办法，公开发行债券。
A. 国务院
B. 国务院证券监督管理部门
C. 国务院技术部门
D. 国家发展和改革委员会
[多项选择]证券公司公开发行债券募集说明书包括（）。
A. 担保
B. 偿债计划及其他保障措施
C. 发行人的资信状况
D. 发行人股东的资信状况
[单项选择]
导致公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（）。
Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅱ.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且持续处于该状态
Ⅲ.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途
Ⅳ.债券利率超过国务院限定的利率水平
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]股份有限公司公开发行债券，其净资产依法不能低于人民币（）
A. 3000万元
B. 6000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是（）。
A. 发行申请经中国证监会批准后，发行人一律不得修改募集说明书摘要
B. 披露前发生与申报稿不一致的事项，发行人应视情况及时提供补充说明文件
C. 发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书
D. 募集说明书有效限期的延长至多不超过1个月
[单项选择]证券公司公开发行的债券每份面值为（），定向发行的债券每份面值为（）。
A. 1元；1000元
B. 100元；50万元
C. 1000元；50万元
D. 1000元；1000元
[判断题]若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。（）
[单项选择]公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的（）。
A. 40%
B. 50%
C. 70%
D. 80%
[单项选择]
金融债券可以采用（）方式发行。
Ⅰ.全国银行间债券市场公开发行
Ⅱ.全国银行间债券市场定向发行
Ⅲ.一次足额发行
Ⅳ.限额内分期发行
A. Ⅰ；Ⅱ；Ⅳ
B. Ⅰ；Ⅲ；Ⅳ
C. Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
[判断题]证券公司公开发行债券的申请被批准后，如申请人要修改募集说明书，应书面说明情况。（）
[多项选择]在证券公司公开发行债券时，需书面同意募集说明书摘要引用由其出具的专业报告中介机构人员包括（）。
A. 注册资产评估师
B. 债券代理人
C. 注册会计师
D. 发行人律师
[单项选择]公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（）内有效。
A. 1年
B. 9个月
C. 6个月
D. 3个月
[单项选择]
下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。
Ⅰ.必须按照核准用途使用
Ⅱ.不得用于弥补亏损
Ⅲ.可以用于非生产性支出
Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（）。
A. 监管人
B. 评审人
C. 担保人
D. 保荐人
[单项选择]证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（）个月内有效。
A. 3
B. 6
C. 10
D. 12
[多项选择]在主板上市公司首次公开发行股票时，发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的、被重组的，被重组方重组前一个会计年度末的或前一个会计年度的（）达到或超过重组前发行人相应项目100%的，发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行。
A. 利润总额
B. 营业收入
C. 净利润
D. 资产总额
[单项选择]某债券的票面价值为1000元，息票利率为5％，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6％，则该债券的复利到期收益率为（）。
A. 6.42％
B. 5％
C. 6％
D. 7.42％
