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[多项选择]K公司于2010年6月2日在深圳证券交易所主板上市，近日，公司拟委托理财机构进行投资理财。根据规定，该公司选择理财机构时，应当以( )作为标准。
A. 无不良诚信记录
B. 财务状况良好
C. 资信状况良好
D. 盈利能力强
E. 最近3年持续盈利
[多项选择]鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司，2010年8月，证券交易所发现该公司最近2年连续亏损，交易所决定对其实行退市风险警示，下列各项属于退市风险警示可以采取的措施有( )。
A. 每周只能进行1次交易
B. 在公司股票简称前冠以“*ST”标记
C. 股票报价的日涨跌幅限制在5%以内
D. 在公司股票简称前冠以“*PT”标记
E. 对上市公司罚款
[单项选择]张某在深圳证券交易所某上市公司任总经理，2010年6月任期届满。对于张某所持有的该公司股份，下列说法正确的是( )。
A. 张某在任职期间不得转让其股份
B. 张某任职期间可以转让其股份
C. 张某离职后可以转让其股份
D. 张某离职后1年内不得转让其所持公司股份
[多项选择]A公司已于2009年6月在上海证券交易所成功上市，并于2010年9月份成功发行了可转换公司债券，当该公司出现下列( )情形之一时，应当及时向交易所报告并披露。
A. 因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的
B. 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的
C. 发行人信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还本息的
D. 可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的
E. 未转换的可转换公司债券数量少于3000万元
[单项选择]甲股份有限公司于2010年7月21日在上海证券交易所挂牌上市。2010年12月20日，公司发布公告说明的下列事项中，符合公司法律制度规定的是( )。
A. 公司董事在首次公开发行股份前持有的本公司股份自2010年12月21日起可以转让，但每年不得超过其所持股份总数的25%
B. 公司发起人在公司成立时持有的本公司股份自2010年12月21日起可以对外转让
C. 股东大会通过决议，同意公司视股价情况收购本公司已发行股份的3%用于未来1年内奖励本公司职工
D. 股东大会通过决议，同意接受债务人乙以其持有的本公司股份作为担保其债务履行的质押权标的
[多项选择]甲、乙两公司均是在证券交易所上市的公司，2010年3月，两公司之间签定了1份买卖合同，双方约定甲公司从某公司处购买机器设备1套，价值2000万元，该交易金额占乙公司最近1期经审计净资产绝对值15%，后双方就产品质量问题诉诸法院。根据规定，甲、乙两公司应当对有关该诉讼的下列( )事项及时披露。
A. 一审判决结果
B. 诉讼准备情况
C. 判决执行情况
D. 人民法院中止审理的决定
E. 双方达成的协议
[单项选择]王强是某上市公司的监事，根据规定，王强任职期间转让其股票的，每年转让的股票不得超过其所持有本公司股票总数的( )。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 50%
[单项选择]2010年5月4日，凯天公司首次公开发行股票并在上海证券交易所主板上市，其上市保荐人淮海证券对凯天公司的持续督导期间应截止到（）。
A. 2012年5月4日
B. 2013年5月4日
C. 2012年12月31日
D. 2013年12月31日
[多项选择]上市公司甲拟于2010年10月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市，以下事项中，构成甲可转换公司债发行、上市障碍的有( )。
A. 2009年12月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决
B. 2008年11月5日，甲非公开发行股票10000股，发行当年营业利润比上年下降60%
C. 2009年9月10日，甲的实际控制人向投资者公开承诺，为做大做强甲的主营业务，在12个月内，将其与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲。直到2009年12月31日，甲的实际控制人才将与甲主营业务有关的全部经性资产注入甲
D. 经注册会计师审计，截至2009年12月31日，甲的净资产为14.5亿元，截至2010年6月30日，甲的净资产为16亿元。甲本次发行可转换公司拟不提供担保
E. 甲本次拟发行的可转换公司债券期限为3年，发行额为4500万元
[多项选择]兴华股份有限公司于2010年8月在深圳证券交易所创业板上市，其披露盈利预测时，下列相关措施正确的有( )。
A. 利润实现数如未达到盈利预测的80%，中国证监会可以对法定代表人处以警告
B. 利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉
C. 利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在24个月内不受理该公司的公开发行证券申请
D. 利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请
E. 利润实现数未达到盈利预测数的，上市公司应将差额补给投资者
[单项选择]投资者李强被某上市公司的股东大会选举为该公司的董事，根据规定，李强应当从被选举之日起( )内签署《董事声明及承诺书》，报董事会备案。
A. 15日
B. 20日
C. 1个月
D. 3个月
[单项选择]A上市公司拟为B公司提供担保，根据规定，应当经出席董事会的( )董事审议同意并做出决议。
A. 1/3以上
B. 1/2以上
C. 2/3以上
D. 全部
[多项选择]根据规定，中外合资经营企业的董事会应符合的规定有( )。
A. 董事会的成员不得少于3人
B. 董事会每年至少应召开一次董事会议
C. 经1/3以上董事会提议，可以召开临时会议
D. 董事会会议应有2/3以上董事出席
[多项选择]根据公司法律制度的规定，下列各项中，上市公司的董事、高级管理人员不得转让其所持本公司股份的有( )。
A. 自公司股票上市交易之日起1年内
B. 上市公司定期报告公告前30日内
C. 上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内
D. 自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内
[多项选择]某上市公司召开董事会，准备对公司对外担保的一些事项表决，根据规定，下列担保的事项中违反规定的有( )。
A. 为控股股东提供担保
B. 对外担保总额达到了最近1个会计年度合并会计报表净资产的50%
C. 对外担保事项经过了股东大会批准
D. 为另外一个公司提供担保，该公司的资产负债率达到75%
E. 为个人提供担保
[多项选择]某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。
A. 该证券公司全资拥有一家期货公司
B. 公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 被一家期货公司控股
