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发布时间:2023-12-11 00:34:49

[单项选择]下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是( )。
A. 证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划,开立1个专用证券账户
B. 信托公司每设立1个信托产品,开立1个专用证券账户
C. 证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品,开立1个证券账户
D. 全国社会保障基金每设立1个投资组合,开立1个证券账户

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[单项选择]根据2004年12月1日发布的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定,证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到()办理。
A. 登记结算公司
B. 开户代理机构
C. 深圳结算公司
D. 上海结算公司
[单项选择]中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为( )。
A. 2005年12月
B. 2004年12月
C. 2000年12月
D. 1999年12月
[单项选择]()年12月1日,中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A. 2002
B. 2003
C. 2004
D. 2005
[单项选择]证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]自然人及一般机构开立证券账户,由( )受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户,由( )受理。
A. 中国结算公司 开户代理机构
B. 开户代理机构 中国结算公司
C. 上海结算公司 中国结算公司
D. 深圳结算公司 中国结算公司
[单项选择]在开立证券账户的基本原则中,()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A. 真实性 
B. 合法性 
C. 规范性 
D. 一致性
[单项选择]( )是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象,中国结算公司及其代理机构不得予以开户。
A. 合法性
B. 真实性
C. 公平性
D. 公正性
[单项选择]合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象,中国结算公司及其代理机构不得予以开户。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]境内法人申请开立证券账户时,客户需填写( )。
A. 自然人证券账户注册申请表
B. 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C. 机构证券账户注册申请表
D. 证券账户注册资料查询申请表
[单项选择]机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。
A. 加盖公章的预留印鉴卡
B. 专用于信用交易的银行卡
C. 填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D. 银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
[多项选择]下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中,正确的有( )。
A. 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户,由中国结算公司直接受理
B. 特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续
C. 自然人及一般机构开立证券账户,可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理
D. 上海证券账户当日开立,当日即可用于交易;深圳证券账户当日开立,次一交易日生效
[多项选择]证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时,除提供一般法人机构所需提供的文件外,还需提供( )。
A. 法定代表人授权委托书
B. 中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证
C. 《证券账户自律管理承诺书》
D. 法定代表人证明书
[单项选择]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是( )。
A. “证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
B. “资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
C. “证券公司名称—集合资产管理计划名称”
D. “集合资产管理计划名称”
[多项选择]机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时,应向证券公司提交的材料不包括( )。
A. 加盖公章的预留印鉴卡
B. 专用于信用交易的银行卡
C. 填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D. 银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

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