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发布时间:2023-09-27 22:13:08

[单项选择]包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )。
A. 一级清算模式
B. 二级清算模式
C. 三级清算模式
D. 四级清算模式

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[单项选择]包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )。
A. 一级清算模式
B. 二级清算模式
C. 三级清算模式
D. 四级清算模式
[单项选择]证券和资金结算实行( )。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收;结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。
A. 净额清算原则
B. 共同对手方制度
C. 银货对付原则
D. 分级结算原则
[单项选择]证券登记结算机构应当设立结算风险基金,结算风险基金不可以被用于因()造成的证券登记结算机构的损失。
A. 技术故障 
B. 操作失误 
C. 不可抗力 
D. 经营不善
[多项选择]证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务,需采取的措施主要有( )。
A. 要制定完善的风险防范制度
B. 要制定完善的内部控制制度
C. 要建立完善的结算参与人准入标准
D. 要建立完善的结算参与人风险评估体系
[单项选择]在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定( )。
A. B股联合席位
B. 风险资金账户
C. 法人结算席位
D. 结算经办人
[多项选择]证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于( )。
A. 弥补因操作失误,给证券登记结算机构造成的损失
B. 临时垫付结算资金
C. 弥补因技术故障,给证券登记结算机构造成的损失
D. 弥补因发生不可抗力事件,给证券登记结算机构造成的损失
[多项选择]证券登记结算机构履行( )职能。
A. 加强对证券期货业的监督,提高信息暴露质量
B. 证券账户、结算账户的设立
C. 国务院证券监督管理机构批准的其他业务
D. 受发行人的委托派发证券权益
E. 证券持有人名册登记
[单项选择]证券登记结算机构应该设立( )。
A. 交易结算保证金
B. 员工奖励基金
C. 职工培训基金
D. 结算风险基金
[多项选择]证券登记结算机构的职能有()。
A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券存管与过户
C. 受托派发证券权益
D. 上市证券的清算与交收
[多项选择]证券登记结算机构履行的职能有( )
A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的存管和过户
C. 代保管及保险箱业务
D. 受发行人的委托派发证券权益
E. 证券交易所上市证券交易的清算和交收
[多项选择]上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为( )。
A. 交易日闭市后,交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用,产生各证券公司的实际收付金额
D. 登记结算机构在清算完成后,通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
[单项选择]根据《证券法》规定,证券登记结算机构是( )。
A. 以规范交易为目的的法人
B. 社会团体法人
C. 不以营利为目的的法人
D. 以营利为目的的法人

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