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[多项选择]证券公司办理限定性集合资产管理业务的,应当主要投资于( )。
A. 国债
B. 国家重点建设债券
C. 债券型证券投资基金
D. 在证券交易所上市的企业债券
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是:设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币()亿元。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司设立限定性集合资产管理计划,其净资本应不低于______亿元人民币;设立非限定性集合资产管理计划,其净资本应不低于______亿元人民币。( )
A. 1;2
B. 1;5
C. 3;5
D. 5;3
[单项选择]证券公司设立非限定性集合资产管理计划,应当报经( )批准。
A. 股东大会
B. 证券交易所
C. 证券登记结算机构
D. 中国证监会
[多项选择]设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求包括( )。
A. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B. 具有健全的法人治理结构,具有完善的内部控制和风险管理制度
C. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D. 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录