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[多项选择]证券业从业人员诚信信息的用途有( )。
A. 作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B. 作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C. 作为证券从业机构招聘人员的参考
D. 作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
[多项选择]证券业从业人员诚信信息记录中，奖励信息包括( )。
A. 受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况
B. 上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
C. 地方证券业协会的表彰、奖励的情况
D. 所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
[多项选择]证券业从业人员诚信信息记录的内容包括( )。
A. 基本信息
B. 奖励信息
C. 警示信息
D. 处罚处分信息
E. 虚假信息
[多项选择]证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。
A. 受到中国证监会谈话提醒
B. 拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C. 在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况
D. 无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度
E. 在执业注册或变更过程中编造有关情况
[多项选择]证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有( )。
A. 受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B. 受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C. 受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D. 在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
[单项选择]下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。
A. 基本信息
B. 详细信息
C. 处罚处分信息
D. 奖励信息
[多项选择]证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种有( )。
A. 国债
B. 企业债
C. 股票
D. 基金
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员包括( )。
A. 证券公司所有工作人员
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 投资者与委托人约定分享证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D. 向委托人承诺证券投资收益
[单项选择]证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A. 中国证监会
B. 证券从业人员所在机构
C. 中国证券业协会自律监察专业委员会
D. 人民法院
