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发布时间:2023-10-20 13:45:17

[多项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金的存续期不得少于5年,在具备()条例时,经中国证监会审查批准可以扩募或者续期。
A. 年收益率高于全国基金平均收益率
B. 基金托管人、基金管理人最近2 年内无重大违法、违规行为
C. 基金持有人大会或基金托管人同意扩募或者续期
D. 中国证监会规定的其他条件

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[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,除基金管理公司外,封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为()年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金的存续期应在()年以上。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金的设立主体为( )。
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金管理人
D. 基金托管人
[多项选择]决定封闭式基金存续期长短的因素主要有( )。
A. 《投资基金法》的规定
B. 基金本身投资期限的长短
C. 宏观经济形势
D. 投资者的要求
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务( )
A. 基金发起人
B. 基金托管人
C. 基金持有人
D. 基金管理人
[多项选择]以下关于封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金的差异之处的说法,正确的是( )。
A. 封闭式基金有固定的存续期限,开放式基金没有固定的存续期限
B. 封闭式基金的规模是固定的,开放式基金在运作中的规模不固定
C. 封闭式基金通过交易所交易,开放式基金通过专门渠道申购和赎回
D. 封闭式基金是投资人与投资人之间交易的,开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定,经批准设立的基金管理公司,应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续( )
A. 中国证监会的批准设立文件
B. 中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》
C. 中国人民银行的批准设立文件
D. 中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
[多项选择]下列不属于决定封闭式基金存续期长短的因素的有( )。
A. 《中华人民共和国投资基金法》的规定
B. 基金本身投资期限的长短
C. 宏观经济形势
D. 投资者的要求
[单项选择]目前,我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 欺诈客户
D. 虚假陈述
[单项选择]根据( ),证券投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。
A. 组织形态的不同
B. 投资收益与风险的不同
C. 基金单位是否可增加或赎回
D. 资本来源和运用地域的不同
[单项选择]证券投资基金可分为开放式基金和封闭式基金,是根据( )。
A. 收益凭证是否可赎回
B. 法律地位不同
C. 投资目标不同
D. 投资对象不同
[单项选择]根据《证券投资基金法》规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起( )个月之内作出核准或不予核准的决定。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定:封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A. 70%
B. 80%
C. 90%
D. 95%

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