更多"提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此"的相关试题:
[多项选择]提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。
A. 勤勉尽责
B. 公开、公平、公正
C. 诚实信用
D. 公开透明
[单项选择]发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送( )份。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意（）。
A. 增加、撤回或更换
B. 更换
C. 撤回
D. 增加
[多项选择]发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（）。
A. 重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
B. 重新办理发行人申请文件的手续
C. 对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见
D. 发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会
[多项选择]关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有( )。
A. 中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同
B. 发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人(主承销商)推荐，并向中国证监会申报
C. 中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理
D. 表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过
E. 中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
[单项选择]自中国证监会作出不予核准发行新股的决定之日起（）个月后，上市公司可再次提出发行新股申请。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]根据发行证券制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A. 法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券
B. 可转换为股票的公司债券
C. 企业债券
D. 股票
[多项选择]上市公司发行新股的申请文件中，若不能提供有关文件的原始文本的，可采用的替代方式有( )。
A. 由原出文单位盖章，以保证与原始文件一致
B. 如原出文单位不再存续，可由承继其职权的单位出文证明文件的真实性
C. 发行人律师出具鉴证意见
D. 如原出单位不再存续，可由作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性
[单项选择]上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件( )份。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。
A. 发行公告
B. 主承销商承诺函
C. 发行人承诺函
D. 盈利预测报告
[单项选择]上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关( )的核对表。
A. 会计报表
B. 审计报告
C. 盈利预测审核报告
D. 最近三年加权平均净资产收益率
[多项选择]保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交( )。
A. 上市申请书
B. 上市推荐书
C. 保荐协议
D. 保荐代表人声明与承诺
[单项选择]发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多项选择]提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。
A. 充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B. 有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C. 确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D. 保证发行人能达到盈利预测的盈利水平
