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发布时间:2024-01-29 07:21:17

[多项选择]下列选项中,属于欺诈客户行为的是( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的一小部分资金
D. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

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[多项选择]下列行为属于欺诈客户行为的是( )。
A. 证券经营机构在上市公告书中做出错误的说明
B. 会计师事务所在审计报告中未能如实说明发行人的负债情况
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
[多项选择]下列属于欺诈客户行为的是( )。
A. 不在规定的时间里向客户提供交易的书面确认文件
B. 违背客户的委托为其买卖证券
C. 挪用客户账户上资金
D. 传播虚假信息
[多项选择]下列各项属于欺诈客户行为的有( )。
A. 以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 违背代理人的指令为其买卖证券
C. 不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
D. 将自营业务和代理业务混合操作
[多项选择]期货公司的下列( )属于欺诈客户行为之一。
A. 向客户作获利保证
B. 不与客户共担风险
C. 未将客户交易指令下达到期货交易所
D. 挪用客户保证金
E. 用不正当手段使客户发出交易指令
[多项选择]期货公司( )的行为属于欺诈客户的行为之一。
A. 向客户作获利保证
B. 不与客户共担风险
C. 未将客户交易指令下达到期货交易所
D. 挪用客户保证金
E. 用不正当手段使客户发出交易指令
[单项选择]下列属于证券交易中欺诈客户行为的是( )。
A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C. 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[多项选择]下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
E. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
[多项选择]欺诈客户行为包括()。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 为了牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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