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[多项选择]证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( )。
A. 明确授权权限、时效和责任
B. 制定标准的业务操作流程
C. 对授权过程做书面记录
D. 保证授权制度的有效执行
[多项选择]证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的( )。
A. 风险预警指标
B. 风险监控阀值
C. 敏感性指标
D. 风险测量阀值
[多项选择]自营业务的决策制度要求做到( )。
A. 有专门的经营部门集中统一经营
B. 根据管理层次明确不同的经营决策权限
C. 投资额较大的决策由公司总经理决定
D. 建立健全决策程序
[多项选择]在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。
A. 资产管理
B. 投资银行
C. 物业管理
D. 内部控制
E. 经纪业务
[多项选择]自营业务中建立防火墙制度,是要确保自营业务与( )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。
A. 经纪业务
B. 账户设置
C. 资产管
D. 投资银行
[多项选择]自营业务的内部控制制度包括( )。
A. 自营业务决策制度
B. 自营内部监督与检查制度
C. 自营操作指令的权限及下达程序
D. 自营操作指令的请示报告程序
[单项选择]证券公司自营业务必须使用( )。
A. 自有资金和依法筹集的资金
B. 借入资金和自有资金
C. 借入资金和依法筹集的资金
D. 融入资金和自有资金