[多项选择]根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C. 由于管理不善而造成的损失
D. 由于内部控制不严格而造成的损失
E. 由于投资决策失误而造成的损失

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[单项选择]取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )原则。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 会员优先
D. 客户优先

[单项选择]在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先

[单项选择]在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影Ⅱ向经纪业务，这反映了( )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先

[单项选择]下列属于自营业务特点的是( )。
A. 客户资料的保密性
B. 客户指令的权威性
C. 交易行为的自主性
D. 业务对象的广泛性

[多项选择]下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B. 由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D. 由于管理不善而使自营业务受到损失

[多项选择]属于证券公司自营业务范围的有( )。
A. 自营买卖上市证券
B. 柜台自营买卖
C. 在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
D. 在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分

[单项选择]下列不属于自营业务内部控制的是（）。
A. 建立防火墙制度
B. 加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D. 建立独立的实时监控系统

[多项选择]下列属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 将自营业务与代理业务混合操作
D. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

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