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发布时间:2023-12-13 05:35:54

[多项选择]证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务( )
A. 本公司控制的期货公司
B. 本公司全资拥有的期货公司
C. 由同一机构控制的期货公司
D. 由同一机构参股的期货公司

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[单项选择]证券公司可以接受()家期货公司的委托,从事期货IB业务。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]期货公司可以接受()的委托进行期货交易。
A. 事业单位
B. 企业法人
C. 期货交易所工作人员
D. 国家机关
[单项选择]取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受()的委托为其办理金融期货结算业务。
A. 结算会员
B. 全面结算会员
C. 投资者
D. 非结算会员
[多项选择]期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。
A. 国家机关
B. 控股期货公司的企业
C. 国家事业单位
D. 期货保证金安全存管监控机构的工作人员
[单项选择]______是指独立于期货公司和客户之外,接受期货公司委托进行居间介绍,独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。
A. 介绍经纪商
B. 期货交易所
C. 期货居间人
D. 期货公司
[单项选择]期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不得( )。
A. 超过损失的60%
B. 超过损失的80%
C. 低于损失的60%
D. 低于损失的80%
[多项选择]李某为某民营期货公司的期货从业人员,2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间,李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元,但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是()。
A. 李某构成受贿罪
B. 李某构成公司企业人员受贿罪
C. 李某构成侵占罪
D. 李某不构成犯罪,应受行政处罚
[单项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,可以从事的业务是( )。
A. 协助办理开户手续
B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C. 代期货公司、客户收付期货保证金
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[多项选择]甲期货公司为全面结算会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务,双方就该委托业务准备签订结算协议,关于协议的内容,他们询问了相关律师,律师的以下建议正确的是( )。
A. 双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
B. 双方应该在协议中约定保证金的标准
C. 非结算会员准备金最高余额
D. 不得对争议处理方式进行约定
[多项选择]在我国,独立于公司和客户之外,接受期货公司委托,独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括( )。
A. 期货居间人
B. 客户经理
C. 场内经纪人
D. 期货交易顾问
[单项选择]期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以()的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。
A. 期货公司,客户
B. 客户,客户
C. 期货公司,期货公司
D. 客户,期货公司
[多项选择]某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居间人为其提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则()。
A. 甲可以要求乙支付约定的报酬
B. 甲不能要求乙支付约定的报酬
C. 甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
D. 甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
[多项选择]某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则()。
A. 甲可以要求乙支付约定的报酬
B. 甲不能要求乙支付约定的报酬
C. 甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
D. 甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,应提供的服务有()。
A. 代理客户进行期货交易、结算、交割
B. 协助办理开户手续
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[多项选择]证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得( )。
A. 作获利保证
B. 共担风险
C. 虚假宣传
D. 误导客户
[单项选择]甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由()承担。
A. 李某
B. 甲期货公司
C. 期货交易所
D. 甲期货公司和李某
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。
A. 介绍业务的范围
B. 介绍业务对接规则
C. 执行期货保证金安全存管制度的措施
D. 客户投诉的接待处理方式

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