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发布时间:2024-05-01 04:33:22

[多项选择]期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有( )。
A. 期货公司不承担责任
B. 客户承担相应的交易结果
C. 期货公司不承担民事赔偿责任
D. 期货公司可能被处以行政处罚

更多"期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的,下列"的相关试题:

[单项选择]期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由()承担举证责任。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 客户
D. 中国期货业协会
[多项选择]下列情形中,期货公司需承担举证责任的有( )。
A. 期货公司有义务将交易结算结果通知给客户,客户否认收到上述通知的
B. 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的
C. 客户的交易指令是否入市交易
D. 期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的
[单项选择]期货交易所通知期货公司追加保证金,但在期货公司否认收到上述通知的情况下,应该承担举证责任的是()。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 管辖法院
D. 期货交易所和期货公司共同承担
[单项选择]期货交易所末代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,下列说法正确的是( )。
A. 客户可同时起诉期货交易所和期货公司
B. 客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼
C. 客户可直接起诉期货公司,期货交易所可作为第三人参加诉讼
D. 客户不能起诉期货交易所
[单项选择]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A. 可以列席旁听
B. 不可以列席旁听
C. 可作为第三人参加诉讼
D. 无权作为第三人参加诉讼
[单项选择]《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。
A. 会员分级结算制度
B. 会员统一结算制度
C. 保证金结算制度
D. 每日无负债结算制度
[多项选择]期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的( )。
A. 监事
B. 首席风险官
C. 财务负责人
D. 董事
[多项选择]期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法中正确的是()。
A. 保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
B. 保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担
C. 穿仓造成的损失,由期货公司承担
D. 穿仓造成的损失,由期货交易所承担
[单项选择]期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,由()承担。
A. 客户
B. 期货公司
C. 期货交易所
D. 客户与期货公司共同
[单项选择]非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定的( )条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A. 无权代理
B. 职务代理
C. 越权代理
D. 表见代理
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[多项选择]证券公司作为期货公司的介绍经纪商,能够为客户提供( )等服务。
A. 协助开户
B. 提供期货行情信息及交易设施
C. 代理期货交易
D. 协助风险控制
[单项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向()备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国金融期货交易所
[单项选择]某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是( )。
A. 由期货公司自行承担
B. 由期货交易所承担全部的赔偿责任
C. 由期货交易所承担次要的赔偿责任
D. 由期货交易所承担相应的赔偿责任

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