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[多项选择]商业银行内部控制的组成要素除了风险识别与评估,还包括()。
A. 良好的企业精神与控制文化
B. 科学、有效的激励机制
C. 信息交流
D. 监督与评价
E. 建立内部控制措施
[多项选择]巴塞尔委员会《银行组织内部控制体系框架》提出内部控制的组成要素除了风险识别与评估,还包括( )
A. 管理层监察与控制文化
B. 控制活动与岗位分离
C. 信息与沟通
D. 监控活动与偏差纠正
E. 业务培训与定期考核
[单项选择]在商业银行内部控制的要素中,下列不属于内部控制措施的是( )。
A. 高层检查
B. 内控绩效监测
C. 实物控制
D. 审批与授权
[多项选择]商业银行内部控制要素包括( )。
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息与沟通
E. 内部监督
[多项选择]中国银监会在《商业银行内部控制评价试行办法》中,认为商业银行内部控制的五项要素是( )。
A. 内部控制环境
B. 风险识别与评估
C. 行政干预
D. 监督评价与纠正
E. 信息交流与反馈
[多项选择]商业银行内部控制的构成要素有( )。
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息与沟通
E. 内部监督
[多项选择]商业银行的内部控制要素包括( )。
A. 内部控制环境
B. 风险识别与评估
C. 内部控制措施
D. 信息交流与反馈
E. 监督评价与纠正
[多项选择]商业银行内部控制是商业银行内部的管理控制系统,具体包括( )。
A. 区别商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
B. 明确划分股东、董事会和高级管理层、经理人员各自的权利、责任和利益形成的相互制衡关系
C. 及时防范、发现和动态调整管理风险的机制
D. 为保证各项业务和管理活动有效进行,保护资产的安全和完整,保证资料的真实、合法和完整,而制定和实施的政策和程序
E. 为遵守既定政策和预定目标所采取的方法和手段
[单项选择]目前,违规、内部欺诈等损失事件在我国商业银行操作风险中占比超过80%。这说明我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性。因此,当前我国商业银行操作风险管理的核心问题是( )。
A. 技术水平
B. 符合性问题
C. 管理问题
D. 制度设计
[单项选择]自我评估法就是在商业银行内部控制体系的基础上,通过开展( ),识别出全行经营管理中存在的风险点,并从损失金额和发生概率两个角度来评估风险大小。
A. 重要岗位员工的操作风险识别
B. 操作流程识别
C. 非操作流程识别
D. 全员风险识别
[多项选择]以下哪些属于商业银行内部风险控制部门( )
A. 财务控制部门
B. 内部审计部门
C. 法律合规部门
D. 风险管理委员会
E. 风险管理部