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发布时间:2024-03-29 02:27:43

[多项选择]证监会进行基金设立审批的主要核准程序包括( )。
A. 对申报材料进行齐备性审查
B. 对基金设立申报材料进行合规性审查
C. 基金发行审核专家评议会对基金设立申报材料进行评议
D. 由中国证监会作出批准或者不予批准的决定

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[单项选择]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是( )监管手段。
A. 法律
B. 行政
C. 经济
D. 教育
[单项选择]某法律法规规定,有关行政监督部门不得违反法律法规设立审批、核准、登记等涉及招标投标的行政许可事项;已经设定的一律予以取消。该条文所蕴涵的是行政监督中的()原则。
A. 职权法定
B. 比例
C. 高效
D. 便民
[多项选择]在我国,基金募集申请核准的主要程序包括( )。
A. 对基金募集申请材料进行齐备性审查
B. 对基金募集申请材料进行合规性审查
C. 组织专家评审会对基金募集申请进行评审
D. 作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案
[单项选择]基金公司发行封闭式基金时,应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金募集活动;基金公司发行开放式基金时,应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金募集活动。
A. 3,3
B. 3,6
C. 6,6
D. 6,3
[多项选择]中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括( )。
A. 临时检查
B. 随机检查
C. 非现场检查
D. 现场检查
[单项选择]基金公司发行封闭式基金时。应当自收到中国证监会核准文件之日起()个月内进行基金募集活动;基金公司发行开放式基金时。应当自收到中国证监会核准文件之日起()个月内进行基金募集活动。
A. 3,3
B. 6,3
C. 6,6
D. 3,6
[多项选择]基金募集申请核准的主要程序,以下说法正确的是()。
A. 办理基金备案
B. 作出核准或者不予核准的决定
C. 对基金募集申请材料进行齐备性审查
D. 组织专家评审会对基金募集申请进行评审
[多项选择]发展改革部门对项目的审批、核准、备案以及向国务院提出审批、核准的审查意见承担责任,着重对项目( )负责。
A. 是否符合国家宏观调控政策、发展建设规划和产业政策
B. 是否维护了经济安全和公众利益
C. 资源开发利用和重大布局是否合理
D. 是否有效防止出现垄断
E. 是否符合环境标准
[单项选择]()对项目的审批、核准、备案以及向国务院提出审批、核准的审查意见承担责任,着重对项目是否符合国家宏观调控政策、发展建设规划和产业政策,是否维护了经济安全和公众利益,资源开发利用和重大布局是否合理,是否有效防止出现垄断等负责。
A. 发展改革部门
B. 环境保护主管部门
C. 城市规划主管部门
D. 国土资源主管部门
[单项选择]中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。
A. 现场检查与非现场检查
B. 定期与非定期
C. 现场检查与定期检查
D. 核准与报批
[多项选择]中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
A. 进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B. 要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C. 询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
D. 查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

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