更多"若该证券公司在证券交易中从事了下列行为：其中不为《证券法》所禁止的是哪"的相关试题:
[多项选择]若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中为《证券法》所禁止的是哪几项( )
A. 接受一美籍华人以美国护照开立账户
B. 在家中接受邻居委托买卖证券
C. 接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
D. 假借客户的名义买卖证券
[多项选择]若该证券公司在证券交易中从事了下列行为：其中不为《证券法》所禁止的是哪几项 ( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 对客户的证券买卖进行指导
C. 接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
D. 假借客户的名义买卖证券
[多项选择]证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）
A. 为客户买卖证券提供融资融券服务
B. 有偿使用客户的交易结算资金
C. 将自营账户借给他人使用
D. 接受客户的全权委托
[多项选择]下列哪几项是《证券法》中证券交易包括的内容（）。
A. 依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定
B. 申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
C. 信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定
D. 操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定
[多项选择]下列哪几项是《证券法》中证券发行包括的内容( )。
A. 公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
B. 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用，公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C. 报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定
D. 证券发行的信息披露不特定对象公开发行证券的承销方式，证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限、发行价格的协商确定
[多项选择]下列哪几项属于《证券法》中关于证券公司规定的内容（）。
A. 证券公司设立的程序、条件和组织形式，证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系
B. 证券公司设立申请的审核，重大事项的批准，风险控制指标，证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职规定
C. 证券投资者保护基金的筹集、管理和使用，证券公司提取交易风险准备金、内部控制制度的原则，证券公司自营业务的规定，客户交易结算资金的存管，经纪业务的性质及业务记录保管，融资融券服务的规定，经纪业务中的禁止性规定
D. 证券公司报送经营管理信息和资料的义务，对证券公司财务、内部控制及资产价值进行审计或者评估的规定，证券公司风险控制指标不符合规定的处置措施，证券公司股东违法违规的处罚，证券公司违法经营或者出现重大风险的监管及处置措施
[多项选择]（2008年）
证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？
A. 为客户买卖证券提供融资融券服务
B. 有偿使用客户的交易结算资金
C. 将自营账户借给他人使用
D. 接受客户的全权委托
[多项选择]下列哪几项属于《证券法》中关于证券服务机构规定的内容（）。
A. 从事证券服务业务机构审批管理办法的规定
B. 从业人员的规定
C. 从业中的禁止性行为、收取服务费用的标准
D. 服务机构的行为操守规定及过失责任追究
[多项选择]下列哪几项是《证券法》中关于证券交易所规定的内容（）。
A. 证券交易所的功能、性质，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定
B. 证券交易所的会员，接受委托交易，证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分，证券交易所组织集中交易的职责，采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序
C. 对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
D. 证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
[多项选择]证券公司在为客户进行的下列行为属于《证券法》所禁止的是( )。
A. 在客户王某不知情的情况下，为王某出卖了一部分证券，获利100万
B. 为了购买看涨的股票而使用客户李某账户上的资金
C. 为谋取佣金而向李某融资购买看涨的股票
D. 将客户W公司账户上的资金用作建设办公大楼
[多项选择]下列哪几项属于《证券法》中关于证券监督管理机构规定的内容（）。
A. 证券监督管理机构的职责、监督管理机构履行职责可采取的措施
B. 对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求
C. 监管人员的职业操守、监督管理信息共享机制
D. 履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送司法机关的规定
[多项选择]下列哪几项属于《证券法》中关于证券登记结算机构规定的内容（）。
A. 设立的条件、公司的职能，证券登记结算的运营方式
B. 上市交易的证券集中存管的规定，保存登记、存管和结算原始凭证及有关文件和资料的规定
C. 结算风险基金的用途、来源及专项管理规定
D. 投资者开立证券账户的规定，结算参与人的货银对付原则，清算交收账户内证券和资金的性质及用途
