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发布时间:2023-10-21 19:07:14

[多项选择]在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
A. 合规性
B. 透明性
C. 正常性
D. 安全性

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[多项选择]在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
A. 合规性
B. 透明性
C. 正常性
D. 安全性
[单项选择]证券承销业务的( )不是中国证监会现场检查的重要内容。
A. 安全性
B. 及时性
C. 正常性
D. 合规性
[多项选择]证券承销业务的()是中国证监会现场检查的重要内容。
A. 合规性
B. 透明性
C. 正常性
D. 安全性
[多项选择]证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
A. 营利性
B. 合规性
C. 正常性
D. 安全性
[多项选择]证券承销业务采取( )形式。
A. 代销
B. 寄销
C. 赊销
D. 包销
E. 转销
[多项选择]证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。
A. 直接发行
B. 包销
C. 代销
D. 公募发行
[多项选择]证券承销业务采取的方式有( )。
A. 直销
B. 分销
C. 代销
D. 包销
[多项选择]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、( ),行使公司章程规定的职权。
A. 会计委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 风险规避委员会
[不定项选择]证券承销业务可以采取的方式有()。
A. 代销
B. 包销
C. 承销
D. 自销
[多项选择]在我国,证券承销业务可以采取()方式。
A. 代销 
B. 募集 
C. 包销 
D. 配售 
E. 收购
[多项选择]中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括()。
A. 机构
B. 制度
C. 人员
D. 董事会报告
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐业务,同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的,注册资本最低限额为()。
A. 人民币5000万元
B. 人民币10000万元
C. 人民币15000万元
D. 人民币50000万元
[多项选择]证券公司经营证券承销业务时,计算风险准备必须遵守的规定有()。
A. 证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
B. 证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
C. 证券公司承销企业债券的,应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备
D. 证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

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