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发布时间:2023-12-02 20:27:55

[多项选择]保荐人应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具发行保荐书。发行保荐书的内容必须包括()。
A. 保荐人内部审核程序简介及内核意见
B. 明确的推荐意见及其理由
C. 发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明
D. 主承销商的公司情况简介

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[多项选择]保荐人应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具发行保荐书。发行保荐书的内容必须包括( )。
A. 保荐人内部审核程序简介及内核意见
B. 明确的推荐意见及其理由
C. 发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明
D. 主承销商的公司情况简介
[多项选择]保荐人对决定推荐发行的股票,应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。
A. 保荐机构法定代表人
B. 保荐业务负责人
C. 内核负责人
D. 保荐代表人
E. 项目协办人
F. 发行人代表人
[单项选择]保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导,上市公司应当在募集资金到账后( )内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A. 一周
B. 两周
C. 10个工作日
D. 15个工作日
[单项选择]保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导,上市公司应当在募集资金到账后()内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A. 一周
B. 两周
C. 10个工作日
D. 15个工作日
[单项选择]保荐人应当在发行人向上海交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后______个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向______报告。( )
A. 3;中国证监会
B. 5;中国证监会
C. 3;上海证券交易所
D. 5;上海证券交易所
[多项选择]在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列( )事项作出承诺。
A. 有充分理由确信发行人符合证券发行上市的相关规定
B. 有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C. 有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D. 保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
[多项选择]保荐人法定代表人、( )应当在推荐文件上签名,并列名于发行人公开发行募集文件。
A. 投资银行业务部门负责人
B. 内核负责人
C. 保荐代表人
D. 上市公司负责人
[多项选择]保荐人法定代表人和( )应当在推荐文件上签名,并列名于发行人公开发行募集文件。
A. 投资银行业务部门负责人
B. 内核负责人
C. 保荐代表人
D. 上市公司负责人
[多项选择]证券公司在内核程序结束后所出具的推荐函应当至少包括( )。
A. 发行人主要问题和风险的提示
B. 明确的推荐意见及其理由
C. 有关发行人是否符合发行上市条件的说明
D. 主承销商的公司情况简介
E. 对发行人发展前景的评价
[多项选择]保荐人保荐股票在深交所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交上市保荐书等文件,上市保荐书的内容应当包括( )。
A. 发行股票、可转换公司债券的公司概况
B. 发行人所在行业的风险情况
C. 保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
D. 对公司持续督导工作的安排
E. 保荐人对最近1次保荐业务的简要说明
[多项选择]发行保荐书应由保荐机构( )签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A. 法定代表人
B. 内核负责人
C. 保荐代表人
D. 项目协办人
[多项选择]保荐机构提交的上市保荐书必须包括( )内容。
A. 本次证券上市是否符合上市条件
B. 上市后持续督导工作的具体安排
C. 保荐机构与发行人的关联关系
D. 上市的地点和时间
[多项选择]保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有( )。
A. 本次证券发行基本情况
B. 保荐机构承诺事项
C. 对本次证券发行的推荐意见
D. 项目运作流程

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