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[多项选择]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。
A. 扩大分销渠道
B. 事先评估
C. 制定风险处置预案
D. 建立奖惩机制
[多项选择]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制报销风险。
A. 扩大分销渠道
B. 事先评估
C. 制定风险处置预案
D. 建立奖惩机制
E. 事后评估及改正
[单项选择]证券公司应建立以( )为核心的风险控制指标体系。
A. 净资产
B. 利润率
C. 净资本
D. 总资产
[多项选择]证券公司应建立独立的实时监控系统，应采取的措施是( )。
A. 建立自营业务的逐日盯市制度
B. 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C. 完善风险监控量化指标体系
D. 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
[多项选择]证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁( )。
A. 出借自营账户
B. 使用非自营席位变相自营
C. 以公司名义从自营账户中调入、调出资金
D. 账外自营
[多项选择]在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。
A. 自营业务管理制度
B. 投资决策机制
C. 操作流程
D. 风险监控体系
[多项选择]证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。
A. 客户变动
B. 资金划转
C. 证券转移
D. 交易活动
[多项选择]企业法律风险的防范机制，应该通过有关制度建设增强风险控制的( )，按照风险分析评估、风险控制管理、风险监控更新三个阶段，构建科学的动态闭环运行制度。
A. 主动性
B. 前瞻性
C. 强制性
D. 时效性
[单项选择]承销商的( )一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A. 协议书
B. 承销保证书
C. 和发行人的合同
D. 尽职调查
