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发布时间:2023-11-01 07:34:12

[多项选择]中国证监会对证券投资基金的监管内容包括( )。
A. 基金管理公司设立申请的核准及日常监管
B. 基金托管人设立申请的核准及日常监管
C. 基金代销机构设立申请的核准及日常监管
D. 证券投资基金设立申请的核准及日常监管

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A. 基金管理公司设立申请的核准及日常监管
B. 基金托管人设立申请的核准及日常监管
C. 基金代销机构设立申请的核准及日常监管
D. 证券投资基金设立申请的核准及日常监管
[单项选择]中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。
A. 现场检查与非现场检查
B. 定期与非定期
C. 现场检查与定期检查
D. 核准与报批
[多项选择]证券投资基金的监管内容包括(   )。
A. 对基金管理公司的监管
B. 对基金行为的监管
C. 对基金托管人的监管
D. 对基金持有人的监管
[单项选择]2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系,根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》,证券投资基金拟在( )起实施新准则。
A. 2007年7月1日
B. 2007年8月1日
C. 2007年9月1日
D. 2007年10月1日
[单项选择]( )年5月,中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》,准许基金投资符合中国人民银行、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券以及中国证监会批准的企业资产支持证券类品种。
A. 2007
B. 2006
C. 2005
D. 2004
[多项选择]证券投资基金监管体系包括( )。
A. 监管目标
B. 监管机构
C. 监管对象
D. 监管内容
[多项选择]围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则,对( )及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A. 基金管理人、基金托管人
B. 基金募集
C. 基金交易、管理、托管
D. 基金信息披露、销售
[多项选择]2006年5月,中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(证监基金字[2006]93号),准许基金投资下列哪些证券化品种( )。
A. 符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券
B. 符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券
C. 中国证监会批准的企业资产支持证券类品种
D. 以上都不正确
[多项选择]中国证监会对证券自营业务的监管内容有( )。
A. 中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
B. 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司,将进行调查,并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料
C. 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
D. 中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据
[单项选择]根据《证券投资基金法》规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起( )个月之内作出核准或不予核准的决定。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12

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