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发布时间:2024-01-07 01:29:09

[多项选择]下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是( )。
A. 证券公司可以为其股东提供融资
B. 证券公司不得为股东的关联人提供担保
C. 仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元
D. 客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年

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[多项选择]下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是( )。
A. 证券公司可以为其股东提供融资
B. 证券公司不得为股东的关联人提供担保
C. 仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元
D. 客户的证券买卖委托、不论是否成交,其委托:二录保存期限不得少于15年
[单项选择]下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是( )。
A. 证券公司可以为其股东提供融资
B. 证券公司不得为股东的关联人提供担保
C. 仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元
D. 客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
[单项选择]根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
A. 接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
[单项选择]甲公司是一证券公司,在经营和贸易过程中,甲证券公司的下列行为,符合《证券法》规定的是( )。
A. 甲证券公司接受委托,将当日买入的证券卖出
B. 甲证券公司接受委托为客户融券交易
C. 甲证券公司私下接受客户委托买卖证券
D. 委托人要求甲证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺,甲证券公司拒绝
[多项选择]根据《证券法》的规定,下列各项中,关于证券公司的行为,不符合法律规定的有( )
A. 证券公司的从业人员可以买卖股票,但必须以自己的名义进行,不得假借他人名义
B. 证券公司破产或清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
C. 证券公司可以向客户融资融券
D. 客户的证券买卖委托,就其成交纪录应当按照规定的期限,保存于证券公司,保存期限不得少于20年
[多项选择]下列表述符合有关规定的是:( )。
A. 项某涉嫌敲诈勒索一案,项某申请调取新的证据,法院认为有必要的,应当同意该申请,并宣布延期审理,延期审理的时间不计入审限
B. 马某涉嫌抢劫一案,委托秦律师作为其辩护人,庭审过程中,秦律师申请重新对被害人宣某的伤情进行鉴定,此时秦律师应说明要求重新鉴定的理由
C. 牛某因涉嫌玩忽职守罪被人民检察院依法拘留,则可以对其拘留的最长期限为14日
D. 某市公安局在侦查吕某的抢劫案时,发现吕某还涉嫌拐卖人口,需要另行计算羁押期限,此时应由市公安局决定,报市人民检察院备案
[单项选择]张某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,张某的下列行为符合法律规定的是()。
A. 张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记,进行个人股票买卖活动 
B. 张某在成为该证券公司从业人员前,将持有的1万股上市公司的股票依法转让 
C. 张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,买入并持有股票 
D. 因工作出色,张某受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向张某赠送其公司股票,张某接受了

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