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发布时间:2023-10-01 05:58:43

[多项选择]证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的有( )。
A. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定
B. 证券公司应当自领取营业执照之日起10日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C. 证券公司在境外参股证券经营机构,必须经国务院批准
D. 设立证券公司,其注册资本应当是实缴资本
E. 证券监督管理机构作出批准或者不予批准的书面决定,应通知申请人;不予批准的,应当说明理由

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[多项选择]证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。
A. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定
B. 证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C. 证券公司在境外参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
[多项选择]关于证券公司设立以及重要事项变更审批要求,下列说法不正确的有( )。
A. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起3个月内,作出批准或者不予批准的决定
B. 证券公司应当自领取营业执照之日起10日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C. 证券公司在境外参股证券经营机构,必须经国务院批准
D. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
[多项选择]关于证券公司设立以及重要事项变更的审批要求,下列说法正确的有( )。
A. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定
B. 证券公司应当自领取营业执照之日起10日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C. 证券公司在境外参股证券经营机构,必须国务院批准
D. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
[单项选择]统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批的监督机构是( )。
A. 中国证券监督管理委员会
B. 会计师事务所
C. 资产评估事务所
D. 律师事务所
[单项选择]我国证券公司的设立实行审批制,由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。未经中国证监会批准,任何单位和个人不得经营证券业务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]几个有限责任公司向共同设立一个证券公司,他们向律师咨询,律师回答的证券公司设立条件及相关要求应当有:
A. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录
B. 董事、监事、高级管理人员不得存在因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年的情形
C. 业务范围需经国务院证券监督管理机构批准
D. 证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。
[单项选择]下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是()。
A. 禁止同业竞争 
B. 可以相互持股 
C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益, 
D. 要求建立风险隔离制度
[单项选择]对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 9
[单项选择]证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产,必须经证券监督管理机构批准。 ( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

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