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发布时间:2023-11-08 04:03:08

[多项选择]证券公司的直投子公司可以从事的业务包括( )。
A. 使用自有资金对境内企业进行股权投资
B. 为客户提供股权投资的财务顾问服务
C. 将闲置资本金投资于依法公开发行的国债
D. 证券公司经批准设立的集合资产管理计划
E. 证券公司经批准设立的专项资产管理计划

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[单项选择]关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。
A. 设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准 
B. 子公司必须是母公司的控股子公司 
C. 母子公司必须从事同一业务 
D. 必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
[多项选择]关于证券公司子公司的设立,下列各项正确的有( )。
A. 证券公司设立子公司顺应了集团化的需要
B. 证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要
C. 证券公司的子公司是由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司
D. 证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》
[多项选择]出口加工区的企业可以从事的业务包括( )。
A. 转口贸易
B. 来料加工
C. 储运服务
D. 易货贸易
[多项选择]中国人民银行可以从事的金融业务活动包括( )。
A. 根据执行货币政策的需要,可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式,但贷款的期限不得超过2年
B. 组织或者协助组织银行业金融机构相互之间的清算系统,协调银行业金融机构相互之间的清算事项,提供清算服务
C. 根据需要,为银行业金融机构开立账户,但不得对银行业金融机构的账户透支
D. 代理国务院财政部门向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券
E. 为执行货币政策,可以运用规定的货币政策工具
[单项选择]工程建设项目招标代理机构可以从事的业务不包括( )。
A. 工程勘察、设计招标
B. 工程监理招标
C. 与工程建设有关的重要进口机电设备采购
D. 与工程建设有关的材料采购
[单项选择]下列不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。
A. 申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B. 最近12个月风险控制指标持续符合要求
C. 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求
D. 子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应
[单项选择]中国人民银行可以从事的金融业务活动不包括( )。
A. 协调银行业金融机构相互之间的清算事项
B. 对银行业金融机构账户透支
C. 运用规定的货币政策工具执行货币政策
D. 代表国务院财政部门向各金融机构组织发行国债
[多项选择]在分业管理的条件下,商业银行可以从事的业务包括( )。
A. 代理发行国债
B. 证券发行与承销业务
C. 买卖国债
D. 可设立从事证券的子公司
E. 购买股票
[单项选择]下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是()。
A. 禁止同业竞争 
B. 可以相互持股 
C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益, 
D. 要求建立风险隔离制度
[多项选择]根据新修订的《证券法》,证券公司可以从事的业务包括( )。
A. 证券承销业务
B. 保荐业务
C. 证券资产管理业务
D. 储蓄存款业务

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