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[多项选择]证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送( )。
A. 中国人民银行
B. 中国商务部
C. 财政部
D. 中国证监会
[单项选择]基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,报送中国证监会、财政部、中国人民银行。基金公司对证券公司、托管清算机构使用基金的情况,可进行检查或委托专项审计。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置()中用于保护证券投资者利益的资金。
A. 证券投资风险
B. 上市公司风险
C. 证券市场系统风险
D. 证券公司风险
[单项选择]证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产,不得超过该计划资产净值的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 35%
[多项选择]证券投资者保护基金的来源是( )。
A. 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金
B. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费用30%纳入基金
C. 发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
[多项选择]证券投资者保护基金的来源有( )。
A. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的10%纳入基金
B. 发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
C. 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金
D. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
[单项选择]证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 商业银行
C. 证券交易所
D. 证监会
[单项选择]基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核