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发布时间:2024-06-14 22:46:48

[多项选择]证券经纪商通过客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账对客户的证券买卖交易进行( )等。
A. 前端控制
B. 后端控制
C. 计付利息
D. 清算交收

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[单项选择]客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账,是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A. 证券交易所
B. 中国结算公司
C. 投资者的证券经纪商
D. 银行
[单项选择]客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据证券交易所和证券登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券;而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户,向客户提供交易结算资金存取服务,并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券公司客户交易结算资金应当存放在______
A. 商业银行
B. 证券交易所
C. 证监会
D. 证券公司
[多项选择]下列关于证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定,正确的是( )。
A. 证券公司客户的交易结算资金应当存放在中国人民银行,以每个客户的名义单独立户管理
B. 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
C. 证券公司破产或者清算时,客户的交易清算资金和证券属于其破产财产或者清算财产
D. 非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券
[单项选择]对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是( )。
A. 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B. 证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料,保存期不得少于十年
C. 在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券部属于破产或者清算财产
D. 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
[多项选择]对证券公司客户交易结算账户管理的表述,正确的是( )。
A. 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B. 证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料,保存期不得少于10年
C. 在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
D. 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
E. 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
[多项选择]对证券公司客户交易结算账户管理的表述,正确的有( )。
A. 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B. 证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料,保存期不得少于10年
C. 在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
D. 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
E. 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
[多项选择]《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括()。
A. 客户
B. 指定商业银行
C. 证券公司
D. 中国证券登记结算有限责任公司
[单项选择]投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账,须到( )柜台办理。
A. 商业银行
B. 证券经纪商
C. 证券交易所
D. 登记结算公司
[单项选择]证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为特别客户办理一般资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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