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[单项选择]一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有( )。
A. 宏观经济风险
B. 政策风险
C. 上市公司经营风险
D. 技术风险
[单项选择]客户从事证券交易，除了要知道存在风险之外，无需了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有( )。
A. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B. 证券投资顾问服务的内容和方式
C. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D. 证券投资顾问不得代客户作出投资决策
[多项选择]由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为（）。
A. 市场风险
B. 经营管理风险
C. 政策法律风险
D. 基本风险
[单项选择]证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为( )。
A. 系统风险和非系统风险
B. 市场风险、经营风险和合规风险
C. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D. 基本风险和非基本风险
[单项选择]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[单项选择]（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A. 证券经纪业务
B. 证券投资咨询业务
C. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D. 证券资产管理业务
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务时，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[多项选择]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A. 1 倍以上5 倍以下
B. 3 万元以上30 万元以下
C. 3 万元以上10 万元以下
D. 1 万元以上10 万元以下
[多项选择]客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A. 不能按约定期限偿还债务
B. 信用资源状况降低
C. 维持担保比例过低且不能及时追加担保物
D. 证券公司提高融资融券利率
[多项选择]证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应告知客户( )。
A. 以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B. 融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C. 将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险
D. 妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
