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发布时间:2023-11-02 00:24:18

[多项选择]期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。
A. 标准
B. 条件
C. 处置措施
D. 行政责任

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[多项选择]期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的()。
A. 标准
B. 条件
C. 处置措施
D. 行政责任
[单项选择]客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出()。
A. 口头异议
B. 书面异议
C. 电话咨询
D. 撤销合同
[多项选择]甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定,对于交易结算结果有异议的,乙应当在三个工作日内提出。某日,乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知,由于乙正忙于筹备一大型会议,未对该通知作出任何表示。一周之后,会议结束,乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符,遂向甲期货公司提出异议。则()。
A. 甲期货公司可以置之不理
B. 甲期货公司应及时处理
C. 乙在约定时间内未提出异议,视为对交易结算结果已予以确认
D. 乙因正当事由耽搁,异议期可以延长
[多项选择]客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中( )。
A. 指定受托人并明确其受托权限
B. 约定联络方式
C. 约定指令下达方式
D. 约定受托人的违约责任
[多项选择]甲公司与乙公司签订货物买卖合同,丙公司在买卖合同中注明保证甲公司按合同约定向乙公司支付货款,合同约定的甲公司支付货款的期限到期,甲公司未支付货款,乙公司以丙公司为被告向法院提起诉讼,以下说法正确的是( )
A. 法院应将甲公司列为第三人
B. 法院应将甲公司列为共同被告
C. 法院可以将甲公司列为第三人
D. 法院可以将甲公司列为共同被告
[多项选择]期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行期货交易造成损失,除下列()情况外,期货公司应当赔偿客户的损失。
A. 期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
B. 期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失,但仍然没能避免
C. 客户已经对该交易行为予以追认
D. 期货公司已尽谨慎勤勉义务
[多项选择]期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司( )。
A. 宣布破产
B. 指定其他机构托管
C. 进行接管
D. 责令停业整顿
[单项选择]期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经
营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,()有权要求期货公司予以改进或者更换。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 期货交易所
C. 期货保证金监控中心
D. 期货保证金存管银行
[多项选择]甲公司与乙公司签订了货物买卖合同,甲公司按照合同约定向乙公司交付了货物,乙公司未在合同约定的支付货款期限内付款,以下说法正确的是( )
A. 甲公司有权通知乙公司解除合同
B. 符合解除条件的,甲公司应向法院或者仲裁机构请求解除合同
C. 合同解除后,甲公司有权要求乙公司返还货物
D. 合同解除后,甲公司有权要求乙公司赔偿损失
[多项选择]国务院期货监督管理机构在期货公司出现经营风险时,可以根据情况( )。
A. 责令期货公司限期整改
B. 限制部分期货业务
C. 停止批准新增业务
D. 限制转让财产
[多项选择]天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,事后也未达成补充规定。某交易日,市场行情突变,笑天因不知交易结算结果而继续持仓,多造成损失一万元。下列说法正确的是()。
A. 如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元不承担赔偿责任
B. 如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元应承担次要赔偿责任
C. 如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元应承担主要赔偿责任
D. 如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
[单项选择]期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A. 经理
B. 监事会
C. 独立董事
D. 首席风险官
[多项选择]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。
A. 撤销任职资格
B. 记入信用记录
C. 提示
D. 谈话
[单项选择]非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定的( )条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A. 无权代理
B. 职务代理
C. 越权代理
D. 表见代理
[多项选择]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查期货公司高级管理人员。
A. 合法合规性
B. 合理性
C. 风险管理状况
D. 公司经营状况

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