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发布时间:2024-01-15 19:43:44

[多项选择]期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,下列( )材料应当至少保存20年。
A. 有关开户、变更、销户的客户资料档案
B. 交易结算记录
C. 错单记录
D. 客户投诉档案

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[单项选择]期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
A. 存档
B. 保密
C. 及时销毁
D. 备份
[单项选择]期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存()年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[单项选择]全面结算会员期货公司应当建立并执行()结算制度。
A. 当日无负债
B. 次日负债
C. 期末无负债
D. 期初元负债
[多项选择]全面结算会员期货公司应当建立并实施( )等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。
A. 预算执行
B. 风险管理
C. 内部控制
D. 客户管理
[单项选择]全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。
A. 佣金
B. 平仓
C. 保证金
D. 持仓限额
[单项选择]期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果()。
A. 公布
B. 存档
C. 销毁
D. 公布之后销毁
[单项选择]期货公司应当在()后为客户提供交易结算报告。
A. 每周交易闭市
B. 每年财务结算
C. 每次交易完成
D. 每日交易闭市
[单项选择]全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在()结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A. 前一周
B. 前一日
C. 前两日
D. 当日
[单项选择]具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()。
A. 董事
B. 独立董事
C. 董事长
D. 监事
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以上经历。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保()业务分开。
A. 财务和市场
B. 管理和市场
C. 前、后台
D. 前、中、后台
[多项选择]期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备的条件有( )。
A. 取得金融期货经纪业务资格
B. 注册资本不低于5000万元
C. 结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历
D. 公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上

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