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发布时间:2023-12-24 07:59:28

[多项选择]根据《期货公司管理办法》,下列选项中,对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。
A. 控股股东的公司治理情况
B. 控股股东近期是否受过行政处罚
C. 控股股东的内部控制制度
D. 控股股东的净资产

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[单项选择]期货交易所末代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,下列说法正确的是( )。
A. 客户可同时起诉期货交易所和期货公司
B. 客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼
C. 客户可直接起诉期货公司,期货交易所可作为第三人参加诉讼
D. 客户不能起诉期货交易所
[单项选择]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A. 可以列席旁听
B. 不可以列席旁听
C. 可作为第三人参加诉讼
D. 无权作为第三人参加诉讼
[单项选择]下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是()。
A. 取得金融期货经纪业务资格
B. 具有从事金融期货结算业务的详细计划
C. 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4年以上经历
D. 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚
[单项选择]根据《期货交易管理条例》规定,申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。
A. 85%
B. 75%
C. 50%
D. 35%
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月,净资本不应低于()亿元。
A. 12
B. 10
C. 8
D. 4
[多项选择]期货公司的高级管理人员出现下述( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A. 近1年内存在不良信用记录
B. 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C. 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D. 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以上经历。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示()。
A. 营业执照
B. 书面合同
C. 责任自负承诺书
D. 风险说明书
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准包括( )。
A. 净资本不低于12亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D. 净资本不低于净资产的50%
[单项选择]客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同,根据规定,期货公司至少应当将展某的开户资料保存至()。
A. 2010年
B. 2028年
C. 2013年
D. 2018年
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格符合的条件有( )。
A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 净资本不低于净资产的70%
C. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D. 净资本不低于10亿元

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