更多"在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( )。"的相关试题:
[多项选择]在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( )。
A. 股东账户的账号和密码
B. 买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C. 资金账户的账号和密码
D. 客户的违法信息
[多项选择]在证券经纪业务中,证券经纪商有义务为客户保密,保密的资料包括( )。
A. 客户开户的基本情况
B. 客户委托的有关事项
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量
D. 客户进行交易的场所
[多项选择]证券经纪商为客户保密的资料包括( )。
A. 客户开户的基本情况
B. 客户委托的有关事项
C. 股东账户中的库存证券种类和数量
D. 资金账户中的资金余额
[多项选择]在证券经纪业务中,证券经纪商有义务为客户保密,但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。
A. 客户开户的基本情况
B. 客户委托的有关事项
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量
D. 客户进行交易的场所
[多项选择]证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )。
A. 客户开户的基本情况
B. 客户委托的有关事项
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量
D. 客户个人的基本情况
[多项选择]证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括()。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
[多项选择]证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得散布非公开披露的信息
C. 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券
[多项选择]在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括( )。
A. 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B. 坚持客户适当性管理原则
C. 忠实办理受托业务
D. 向其他利益企业提供客户资料
[多项选择]证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
[多项选择]从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。
A. 证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险
B. 委托、交收的方式、内容和要求
C. 投资者应履行的交收责任
D. 违约责任及免责条款