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发布时间:2023-11-02 02:20:03

[多项选择]以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B. 坚持了解客户原则
C. 坚持为客户保密的制度
D. 接受客户全权委托

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[多项选择]以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B. 坚持了解客户原则
C. 必须忠实办理受托业务
D. 坚持为客户保密的制度
[多项选择]以下属于证券经纪商应承担的义务的是()。
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B. 坚持了解客户原则
C. 必须忠实办理受托业务
D. 接受客户全权委托
[多项选择]证券经纪商应承担下列义务( )。
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。在客户办理开户手续时,证券经纪商应向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》,提醒客户认真、详细地阅读
B. 认真与客户签订《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定
C. 坚持了解客户原则。证券经纪商应了解客户,分析客户的特征,认真审查委托人提供的资料,对不符合法律规定的客户不接受其委托
D. 必须忠实办理受托业务
[多项选择]在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括( )。
A. 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B. 坚持客户适当性管理原则
C. 忠实办理受托业务
D. 向其他利益企业提供客户资料
[多项选择]证券交易所会员必须承担的义务包括( )。
A. 遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动
B. 维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展
C. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
D. 接受证券交易所的监督
[多项选择]在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括( )。
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B. 认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C. 坚持了解客户原则
D. 必须忠实办理受托业务
[多项选择]证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。
A. 坚持信誉为本、客户至上
B. 坚持客户优先、委托优先
C. 坚持为客户负责,但不代替客户进行决策
D. 坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利
[多项选择]下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A. 认真与客户签订证券买卖代理协议
B. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
C. 必须忠实办理受托业务
D. 如实记录客户资金和证券的变化

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